(5) Listinné dokumenty tvoří
a) zakladatelská smlouva nebo zakladatelská listina akciové společnosti založené za účelem působit jako banka,
c) výpis z evidence Rejstříku trestů osoby uvedené v odstavci 6,
d) výpis z obchodního rejstříku ne starší než 1 měsíc, který předkládá zakladatel banky, je-li právnickou osobou; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci; právnická osoba se sídlem mimo území České republiky (dále jen „zahraniční právnická osoba“) předloží dokument obdobného charakteru,
e) životopis s důrazem na vykonávaná zaměstnání a podnikatelské aktivity za posledních 10 let, který předkládají osoby uvedené v odstavci 6; osoba navrhovaná do funkce vedoucího zaměstnance banky předloží rovněž reference nejméně ze 2 nezávislých jmenovitě uvedených zdrojů z oblasti finančního sektoru,
f) doklady o původu peněžních prostředků nebo nepeněžitého vkladu, které tvoří základní jmění banky,
g) účetní závěrky právnické osoby a v případě, že zakladatel banky právnická osoba je součástí konsolidovaného celku, též konsolidované účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem;3) zahraniční právnická osoba předloží dokumenty jim na roveň postavené,
h) prohlášení zakladatele banky, že jedná na vlastní účet, že neexistuje žádný písemný nebo ústní závazek této osoby jednat nebo vykonávat akcionářská práva ve prospěch třetí osoby a že neexistuje žádný písemný nebo ústní závazek této osoby jednat ve shodě s jiným zakladatelem nebo jinou osobou; pokud zakladatel banky jedná ve shodě s jiným zakladatelem banky nebo jinou osobou, uvede seznam těchto fyzických a právnických osob a způsob jednání ve shodě,4)
i) je-li zakladatelem banky zahraniční banka
1. písemné potvrzení adresované České národní bance vystavené orgánem provádějícím dohled nad bankou v zemi jejího sídla, že nemá námitky proti založení banky v České republice,
2. závazek orgánu provádějícího dohled nad bankou v zemi jejího sídla, že bude bankovnímu dohledu České národní banky poskytovat informace o finanční situaci zahraniční banky v zemi jejího sídla,
j) prohlášení zakladatele banky, že veškeré jím uváděné údaje a předložené dokumenty jsou aktuální, úplné a pravdivé.