(1) Obchodník s cennými papíry¹) a zahraniční obchodník s cennými papíry poskytující na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky²) (dále jen „obchodník“) vydá vnitřní předpisy, které upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména

(2) Obchodník je povinen činit soustavně přiměřená opatření k tomu, aby zajistil dodržování vnitřních předpisů, které přijme na základě této vyhlášky.

a) organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka,

b) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů,

c) systém vnitřní kontroly (§ 3 až 5),

d) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem,

e) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka,

f) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka, jejich uchovávání a

g) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem.