PODÁVÁNÍ ZPRÁV O POZICÍCH PODLE KATEGORIÍ DRŽITELŮ POZIC

(1) Provozovatel obchodního systému, v němž se obchodují komoditní deriváty nebo deriváty na povolenky na emise skleníkových plynů, poskytne alespoň jednou denně České národní bance úplný rozpis pozic držených všemi osobami v daném obchodním systému, včetně zákazníků účastníků tohoto obchodního systému.

2. týdenní zprávu s údaji podle bodu 1 bez zahrnutí opcí,

(2) Provozovatel obchodního systému podle odstavce 1, u kterého počet osob a objem pozic překročí minimální prahové hodnoty, zveřejní pro obchodní systém, v němž se

a) obchodují opce,

b) neobchodují opce, týdenní zprávu s údaji podle písmene a) bodu 2.

1. týdenní zprávu se souhrnnými pozicemi, které v jednotlivých komoditních derivátech nebo derivátech na povolenky na emise skleníkových plynů obchodovaných v jejich obchodních systémech drží jednotlivé kategorie osob, s uvedením počtu dlouhých a krátkých pozic podle těchto kategorií, jejich změn od předchozí zprávy, procentního podílu celkových pozic podle kategorií a počtu osob držících pozici v jednotlivých kategoriích podle odstavce 4, a

b) pokud orgán dohledu členského státu Evropské unie podle písmene a) neexistuje, orgánu dohledu členského státu Evropské unie, který udělil povolení provozovateli obchodního systému, kde jsou tyto komoditní deriváty nebo povolenky na emise skleníkových plynů nebo jejich deriváty obchodovány.

(3) Obchodník s cennými papíry, který obchoduje s komoditními deriváty nebo s deriváty na povolenky na emise skleníkových plynů, poskytne alespoň jednou denně úplný rozpis svých pozic získaných v ekonomicky rovnocenných OTC derivátech, jakož i pozic zákazníků a jejich zákazníků, a to až po koncového zákazníka, v souladu s čl. 26 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014⁵³), a pokud se použije, s čl. 8 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1227/2011,

a) orgánu dohledu členského státu Evropské unie, který udělil povolení provozovateli obchodního systému, kde je obchodováno největší množství těchto derivátů, nebo

(4) Provozovatel obchodního systému podle odstavce 2 zařadí osoby, které drží pozice v komoditních derivátech nebo v derivátech na povolenky na emise skleníkových plynů, podle povahy jejich hlavní podnikatelské činnosti, popřípadě podle platného povolení, jako

(5) Povinnost podávat zprávy o pozicích podle odstavců 1 a 2 se nevztahuje na investiční cenné papíry uvedené v § 3 odst. 2 písm. d) a e), které souvisí s komoditou nebo s podkladovým aktivem uvedeným v § 3 odst. 1 písm. j).

a) obchodníka s cennými papíry, banku, spořitelní a úvěrní družstvo, nebo obdobnou zahraniční osobu se sídlem nebo skutečným sídlem v jiném členském státě Evropské unie,

b) investiční fond nebo zahraniční investiční fond, s rozlišením, zda jde o standardní fond nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, nebo o jiný investiční fond nebo zahraniční investiční fond,

c) jinou povolenou nebo regulovanou finanční instituci, včetně pojišťovny, zajišťovny, instituce penzijního pojištění se státním příspěvkem nebo obdobnou zahraniční osobu se sídlem nebo skutečným sídlem v jiném členském státě Evropské unie, včetně institucí zaměstnaneckého penzijního pojištění,

d) jiného podnikatele, nebo

e) provozovatele zařízení nebo letadla povinného dodržovat požadavky zákona upravujícího podmínky obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů nebo obdobných ustanovení práva jiného členského státu Evropské unie, jde-li o deriváty na povolenky na emise skleníkových plynů.

b) jinými pozicemi.

(7) Zprávy podle odstavce 2 a rozpis podle odstavce 3 rozlišují mezi

(6) Ve zprávách podle odstavce 2 se uvede počet dlouhých a krátkých pozic podle kategorie osob, jakékoli jejich změny od předložení předchozí zprávy, procentní podíl celkových otevřených úrokových pozic podle kategorií a počet osob v jednotlivých kategoriích.

a) pozicemi určenými jako pozice, které objektivně měřitelným způsobem snižují rizika přímo spojená s obchodními činnostmi, a

(8) Lhůty pro zasílání zpráv podle odstavce 2, formát zpráv podle odstavce 2 a rozpisů podle odstavce 3 a prahové hodnoty podle odstavce 2 upravují

c) čl. 1 až 3 prováděcího nařízení Komise (EU) 2017/1093¹⁰⁵).

a) čl. 83 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565⁷⁸),

b) čl. 1 prováděcího nařízení Komise (EU) 2017/953¹⁰⁴) a

(9) Zprávy podle odstavce 2 předá provozovatel obchodního systému podle odstavce 1 České národní bance a Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy.