(1) Obchodník s cennými papíry musí mít spolehlivý systém správy a řízení zahrnující

a) jasnou organizační strukturu s dobře definovanými, transparentními a jednotnými odpovědnostmi,

b) účinné postupy pro identifikaci, řízení, sledování a hlášení rizik, jimž je nebo může být obchodník s cennými papíry vystaven, nebo rizik, která tento obchodník s cennými papíry může představovat pro ostatní účastníky finančního trhu,

c) přiměřené mechanismy vnitřní kontroly, včetně řádných správních a účetních postupů,

d) zásady a postupy odměňování, které odpovídají náležitému a účinnému řízení rizik a podporují je; tyto zásady a postupy musí být založeny na stejné odměně mužů a žen za stejnou práci nebo za práci stejné hodnoty a

e) individuální popis činností a povinností člena řídicího orgánu, osoby ve vrcholném vedení a osoby, která má významný vliv na každodenní řízení činnosti obchodníka s cennými papíry, ale není členem jeho vedoucího orgánu, a přehled úkolů, včetně podrobností o hierarchických vztazích a odpovědnosti, a přehledu osob, které jsou součástí systému správy a řízení, a jejich úkolech.