(2) Obchodník vnitřním předpisem upraví povinnost zaměstnance pověřeného výkonem compliance alespoň

a) provádět kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy, zejména s právními předpisy upravujícími poskytování investičních služeb a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti,

b) koordinovat tvorbu opatření vedoucích k zajištění souladu činnosti obchodníka a vnitřních předpisů s právními předpisy a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

c) kontrolovat dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců obchodníka uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých a provádět kontrolu obchodů provedených na vlastní účet obchodníka a pro zákazníky z hlediska dodržování zákona,⁴)

d) v návaznosti na stížnosti podané na činnost obchodníka a na výsledky jejich vyřízení koordinovat tvorbu opatření k nápravě a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

e) vést evidenci pokynů způsobilých manipulovat s trhem; obchodník upraví vnitřním předpisem pravidla pro informování Komise podle § 124 odst. 5 zákona,

f) vést a průběžně aktualizovat seznam investičních nástrojů přijatých k obchodování na regulovaném trhu nebo jejich emitentů, o kterých se obchodník dozvěděl informaci, která není veřejně známá, týká se tohoto nástroje nebo emitenta anebo jiné skutečnosti významné pro vývoj kurzu tohoto nástroje nebo jiné jeho ceny nebo jeho výnosu, a obsah této informace (Watch List),

g) bez zbytečného odkladu průběžně vyhodnocovat informace zapsané v seznamu podle písmene f); zaměstnanec pověřený výkonem compliance při tom posoudí, zda informace zapsaná v seznamu podle písmene f) naplňuje znaky vnitřní informace;⁵) vnitřní předpis může stanovit, že zaměstnanec pověřený výkonem compliance za tímto účelem spolupracuje s dalšími osobami určenými tímto vnitřním předpisem,

h) zapsat do zvláštního seznamu (Restricted List) investiční nástroj přijatý k obchodování na regulovaném trhu nebo jeho emitenta, o kterém se obchodník dozvěděl vnitřní informaci, a obsah této informace, a průběžně aktualizovat tento seznam,

i) neprodleně upozorňovat vedoucí zaměstnance odpovědné za obchodování s investičními nástroji, obhospodařování individuálních portfólií a investiční poradenství na zápis investičního nástroje nebo emitenta na seznam podle písmene h) a na výmaz z tohoto seznamu,

j) navrhovat způsob pravidelného seznamování zaměstnanců obchodníka s vnitřními předpisy, pracovními postupy a právními předpisy, upravujícími zejména poskytování investičních služeb a s jejich změnami a kontrolovat jeho dodržování,

k) kontrolovat režim používání vnitřních informací, které obchodník získal,

l) koordinovat komunikaci se státními orgány a dalšími orgány veřejné správy,

m) činit opatření proti zneužití informací, dat a dokumentů, které získá při výkonu své činnosti,

n) vykonávat činnosti podle písmene a) až m) odborně, nezávisle, objektivně a čestně a

o) zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dozvěděl při výkonu compliance nebo v souvislosti s ním.