OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY A MAKLÉŘ

(1) Splnění věcných předpokladů pro výkon činnosti doloží žadatel přiměřeně rozsahu služeb, pro které žádá vydání povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, doklady o

(2) Doklady o technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry musí prokazovat, že elektronický informační systém

(3) Pokud hodlá žadatel poskytovat své služby prostřednictvím internetu, doloží také doklady o tom, že

(1) K žádosti podle § 9 žadatel připojí

(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

(3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

a) údaj o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku žadatele,

b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, a návrh, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude žadatel investiční služby poskytovat, a

c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) zakladatelské dokumenty společnosti žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,

b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

c) kopii povolení, na základě kterého žadatel, který je bankou, vykonává činnost banky,

d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

e) doklad o zaknihování akcií žadatele,

f) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,

g) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí obchodníka s cennými papíry, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

h) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli,

i) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a s uvedením způsobu propojení,

j) plán obchodní činnosti obchodníka s cennými papíry (žadatele) ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,

k) popis organizační a řídící struktury žadatele a projekt organizační a řídící struktury obchodníka s cennými papíry, ve kterých žadatel uvede alespoň

2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a

l) doklady o splnění personálních předpoklad stanovených zvláštními právními předpisy,⁹) včetně strukturovaných profesních životopisů posuzovaných osob, obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,

m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6,

n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,

o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů,

p) návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu⁹) a

q) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu.⁹)

a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry¹⁰) a dalších evidencí,⁹)

b) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů,

c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji,

d) systémech pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,

e) systémech pro komunikaci se zákazníky a

f) technickém vybavení.

a) umožní evidenci všech údajů, které se evidují podle zvláštního právního předpisu upravujícího vedení deníku obchodníka s cennými papíry,¹⁰)

b) uvede všechny údaje evidované podle písmene a) i ve výstupní informaci,

c) automaticky zaznamená čas vložení údajů evidovaných podle písmene a) spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů spolu s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup,

d) umožní reprodukci dat v listinné podobě a

e) zajistí současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka s cennými papíry nebo o obchod pro zákazníka, jedná-li se o pokyn, který má být proveden na regulovaném trhu s investičními nástroji prostřednictvím systému řízeného objednávkami.

a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby,

b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu,

c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a

d) plnění povinností k předcházení manipulace trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém obchodníka umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.

a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, o jehož vedoucí osobu jde,

b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a

c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) vnitřní předpisy obchodníka s cennými papíry, které upravují funkci, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně její předpokládané pravomoci a působnosti, pokud se nežádá o předchozí souhlas s volbou nebo jmenováním do funkce člena statutárního orgánu obchodníka s cennými papíry. V případě jiné vedoucí osoby, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, se uvede, na základě jaké skutečnosti tato osoba skutečně řídí obchodníka s cennými papíry,

b) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,

c) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,

d) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,

e) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu nebo člen dozorčího orgánu nebo u kterých posuzovaná osoba vykonávala jinou činnost vedoucí osoby, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,

f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,

g) čestné prohlášení posuzované osoby, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a

h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná jiná její činnost nebrání řádnému výkonu funkce.

a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, na němž se nabývá kvalifikovaná účast,

b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na obchodníkovi s cennými papíry a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na obchodníkovi s cennými papíry získat,

c) údaje o nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a

d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) výpis z obchodního rejstříku, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,

b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahu mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,

c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,¹¹)

d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele,

e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,

f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních,

h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,

i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na obchodníkovi s cennými papíry,

j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje obchodníka s cennými papíry,

k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry v zájmu jiné osoby,

l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení obchodníka, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy, a

m) prohlášení, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, a že ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení obchodníka s cennými papíry, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího.

a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a

b) přehled současného i minulého členství posuzované osoby ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let.

a) údaje o podnikatelské historii žadatele,

b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a

c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.

a) vymezení druhu odborné specializace makléře,

b) údaje o makléřské zkoušce, datu jejího vykonání a její kategorii,

c) údaj o tom, zda žadatel žádá o prominutí makléřské zkoušky, a

d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) osvědčení o vykonání makléřské zkoušky nebo v případě, kdy žadatel spolu se žádostí o povolení k činnosti makléře žádá o prominutí makléřské zkoušky, předloží doklad o složení obdobné zkoušky před samosprávnou organizací působící v oblasti kapitálového trhu nebo doklad o složení obdobné zkoušky v zahraničí spolu s dokladem prokazujícím znalost právních předpisů upravujících kapitálový trh v České republice a

b) doklady pro posouzení jeho důvěryhodnosti.

a) údaje o osobách zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry,

b) seznam vedoucích osob společností zúčastněných na přeměně obchodníka s cennými papíry, případně na převodu, nájmu či zastavení podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry a údaje o nich,

c) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, počtu, výši a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech společností zúčastněných přeměny, nebo účastníků smlouvy o převodu podniku, nebo jeho části nebo nájmu nebo zastavení podniku obchodníka s cennými papíry a

d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) návrh smlouvy o fúzi, smlouvy o rozdělení, smlouvy o převzetí obchodního jmění hlavním akcionářem, nebo smlouvy o převodu, nájmu či zastavení podniku nebo jeho části,

b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,

c) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,

d) projekt rozdělení,

e) podrobnou informaci o přeměně obchodníka s cennými papíry, případně o převodu, zastavení či nájmu podniku nebo části podniku obchodníka s cennými papíry, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na poskytování investičních služeb, popis začlenění organizačních útvarů a jednotlivých zaměstnanců do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí,

f) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, byla-li konečná účetní závěrka sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi uplynulo více než šest měsíců,

g) údaje o souhrnu věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, najímaného nebo zastavovaného podniku,

h) popis skupin osob, mezi nimiž a právními nástupci osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení, a

i) přehled změn ve skutečnostech podle § 4 a 5, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a přílohy podle § 5 s ohledem na změněné skutečnosti.

a) údaje o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku zahraniční osoby,

b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, s uvedením, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude organizační složka investiční služby poskytovat, a údaje o jejím případném jiném podnikání,

c) údaje o způsobu regulace poskytování investičních služeb ve státě, kde má žadatel své sídlo, včetně pravidel, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,

d) údaj o výši finančních prostředků zajištěných organizační složce žadatelem,

e) údaj o vedoucím organizační složky a odkaz na žádost Komisi o udělení souhlasu s výkonem funkce vedoucího organizační složky žadatele a

f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

b) doklad o tom, kde zahraniční osoba skutečně sídlí (kde je umístěna její správa a kde se s ní veřejnost může stýkat),

c) povolení k poskytování investičních služeb vydané dozorovým úřadem státu, ve kterém má zahraniční osoba sídlo, včetně dokladu o rozsahu povolení,

d) doklady o původu základního kapitálu zahraniční osoby a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

e) doklady o původu finančních prostředků zajištěných organizační složce žadatelem; tvoří-li tyto finanční prostředky jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele, případně členů statutárního orgánu žadatele,

g) účetní závěrky zahraniční osoby za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že zahraniční osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem,

h) seznam vedoucích osob organizační složky s údaji o vedoucích osobách organizační složky, vymezením jejich funkcí, uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu,

i) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele,

j) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a uvedením způsobu propojení,

k) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách a uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli,

l) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti organizační složky v České republice,

m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6 a organizačních předpokladů podle § 5 písm. k) a l), s ohledem na rozsah investičních služeb, které žadatel prostřednictvím organizační složky hodlá poskytovat,

n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel prostřednictvím organizační složky přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,

o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, přijaté prostřednictvím organizační složky,

t) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému.

r) platné znění právní úpravy poskytování investičních služeb a dozoru nad poskytováním investičních služeb státu, kde má žadatel sídlo. Pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží,

q) písemné stanovisko orgánu dozoru státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, jinak doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,

p) návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu,⁹)

s) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu⁹) a