BURZA CENNÝCH PAPÍRŮ

a) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,

b) návrh obchodní firmy burzy,

c) návrh rozsahu poskytovaných služeb; žadatel zejména vymezí investiční nástroje, pro které má být žadateli povoleno organizovat trh, včetně uvedení, zda a ve vztahu k jakým investičním nástrojům žadatel hodlá

2. poskytovat prostřednictvím svého trhu i služby jiného, konkrétně uvedeného organizátora regulovaného trhu, a to i zahraničního, a

1. organizovat volný trh,

d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,

b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, a doklad o skutečném sídle žadatele,

c) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno,

d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

e) výroční zprávy a účetní závěrky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatel zahraniční osobou, předloží dokumenty jim na roveň postavené,

f) obchodní plán burzy obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje burzy včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,

g) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,

h) přehled závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti,

i) doklad finančního úřadu,³) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,

j) seznam a údaje o vedoucích osobách žadatele, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu, nebo doklad o souhlasu k výkonu funkce vedoucích osob burzy; v případě jiných vedoucích osob, než je člen burzovní komory, výkonný ředitel nebo prokurista burzy nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí burzu, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

k) projekt organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém žadatel uvede alespoň

1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a

2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

l) pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých,

m) návrh burzovních pravidel,

n) popis způsobu a případného smluvního zajištění vypořádání uzavřených obchodů,

o) popis technického zabezpečení poskytování navrhovaného rozsahu služeb; zejména musí být popsáno hardwarové i softwarové vybavení informačního systému žadatele, včetně funkcí a vztahů mezi jeho jednotlivými částmi,

r) popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování

p) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a archivování dat,

q) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů pro evidenci a zpracování dat, nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona¹⁴) a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁵) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění,

s) analýzu jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a popis postupů pro řešení takových situací zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců,

t) postupy a metody měření, sledování a řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a způsob kontroly jejich dodržování; kopie pojistných smluv, bankovních záruk a obdobných nástrojů určených ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny; kopie smluv s třetími osobami zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik nebo dokument svědčící o ochotě druhého subjektu se do uvedeného procesu zapojit; za metodu měření, sledování a řízení rizik se považuje i kompenzační schéma, bude-li vytvořeno,

u) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí a

v) seznam osob úzce propojených s žadatelem; v seznamu se uvedou údaje o osobě a způsob propojení.

1. právních předpisů a burzovních pravidel účastníky trhu a emitenty obchodovaných investičních nástrojů a

2. právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci,

a) seznam a údaje o zúčastněných společnostech nebo smluvních stranách smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku v rozsahu podle § 21,

b) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku a

c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,

b) návrh smlouvy o fúzi nebo o převzetí obchodního jmění jiné osoby burzou nebo smlouvy o převodu podniku nebo jeho části, nájmu podniku nebo jeho části nebo zastavení podniku nebo jeho části anebo smlouvy o převzetí obchodního jmění burzy hlavním akcionářem,

c) soupis věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku,

d) účetní závěrky zúčastněných společností a účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,

e) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahy nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření, nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření v případě, že konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhů smlouvy o fúzi uplynulo více než šest měsíců,

f) obchodní plán burzy obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje burzy včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,

g) seznam a údaje o vedoucích osobách nástupnické společnosti nebo kupujícího, nájemce podniku nebo části podniku nebo zástavního věřitele, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí nástupnickou společnost nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

h) seznam osob, které v důsledku přeměny získají kvalifikovanou účast na právním nástupci zúčastněných společností, a doklady pro posouzení vhodnosti těchto osob z hlediska zdravého a obezřetného vedení obdobně podle § 10,

i) popis skupiny osob, mezi nimiž a právním nástupcem osob zúčastněných na přeměně vznikne v důsledku přeměny úzké propojení,

j) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku do nové organizační struktury, přesun a úprava kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,

k) rozbor personálních a technických nároků přeměny nebo uzavření smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a

l) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 21 a 22, ke kterým dojde v důsledku přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo části podniku, a přílohy podle § 22 s ohledem na změněné skutečnosti.