CENTRÁLNÍ DEPOZITÁŘ CENNÝCH PAPÍRŮ

a) návrh na stanovení rozsahu činností, které mají být žadateli povoleny,

b) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, o výši a předmětu jednotlivých vkladů, jimiž byl základní kapitál upsán, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,

c) časový harmonogram předpokládaného zahájení činnosti,

d) návrh obchodní firmy centrálního depozitáře a

e) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,

b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

c) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých ke dni podání žádosti nebylo soudní řízení pravomocně ukončeno,

d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

e) doklad finančního úřadu,³) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,

f) výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,

g) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,

h) seznam akcionářů a údaje o těchto akcionářích s uvedením počtu a jmenovité hodnoty vlastněných akcií; v případě, že je akcionářem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle zákona může být akcionářem centrálního depozitáře,¹⁶)

i) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli,

j) seznam osob úzce propojených s žadatelem, s údaji o těchto osobách a údaji o způsobu propojení,

k) seznam vedoucích osob a údaje o těchto vedoucích osobách žadatele s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí centrálního depozitáře, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

l) doklady o zajištění právní podpory, zejména o tom, jak bude zajištěno řešení stížností na činnost centrálního depozitáře,

m) návrh provozního řádu centrálního depozitáře, včetně ceníku poskytovaných služeb a označení internetové adresy (URL adresa), prostřednictvím které bude provozní řád uveřejněn způsobem umožňujícím dálkový přístup,

n) návrhy vnitřních předpisů a pravidel žadatele, zejména organizační, spisový, podpisový, skartační, pracovní a reklamační řád, pravidla vnitřní kontroly a pravidla zabezpečení a správy informačního systému,

o) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,

2. právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci centrálního depozitáře,

p) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim, kterou je centrální depozitář povinen uchovávat podle zvláštního právního předpisu upravujícího archivnictví; projekt musí obsahovat alespoň

q) popis organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém budou uvedena alespoň

r) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů, údaje a doklady přiměřeně podle § 22 písm. t) s ohledem na rozsah vykonávaných činností, pravidla pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona¹⁴) a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti¹⁵) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění, a to i ve vztahu k výkonu činnosti provozovatele vypořádacího systému,

s) podrobný popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování

t) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,

u) přílohy uvedené v § 30 odst. 1 písm. d) až l),

v) popis zajištění přidělování identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) a

w) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene p).

1. popis administrativních, technických, kontrolních a bezpečnostních postupů vedení evidencí investičních nástrojů,

2. popis materiálně technického vybavení pro zabezpečení jednotlivých činností, zejména podrobný popis hardwarového a softwarového vybavení informačního systému včetně uvedení jeho kapacity, a doklady o jeho pořízení a o prověření jeho funkčnosti a spolehlivosti,

3. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,

4. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a popis postupů pro řešení takových situací, zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců,

5. pravidla a zabezpečení identifikace a řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a

6. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidence a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

1. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a

2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a

a) údaje o osobách zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu obchodního jmění nebo smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,

b) vymezení druhu přeměny nebo předmětu smlouvy,

c) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,

d) údaje o výši a splacení základního kapitálu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech zúčastněních společností a

e) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

a) doklady o tom, že osoby zúčastněné na fúzi s centrálním depozitářem jsou provozovatelem vypořádacího systému,

b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,

c) návrh smlouvy o fúzi nebo smlouvy o převodu podniku nebo jeho části, nájmu podniku nebo jeho části nebo zastavení podniku nebo jeho části anebo smlouvy o převzetí obchodního jmění,

d) soupis věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku,

e) účetní závěrky zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,

f) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahy nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření v případě, že konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhů smlouvy o fúzi uplynulo více než 6 měsíců,

g) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu¹³) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,

i) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části do nové organizační struktury, přesun a úprava kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,

h) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, s údaji o těchto vedoucích osobách, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí nástupnickou společnost nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

k) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 33 a 34, ke kterým dojde v důsledku přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části, a přílohy podle § 34 s ohledem na změněné skutečnosti.

j) rozbor personálních a technických nároků přeměny nebo uzavření smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a