(1) K žádosti podle § 4 žadatel připojí

a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění,

b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

c) doklad o skutečném sídle žadatele,

d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení a čestné prohlášení, že žadateli nejsou známy skutečnosti, které mohou mít vliv na průhlednost a nezávadnost základního kapitálu; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

e) seznam vedoucích osob investiční společnosti s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit investiční společnost, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu,

f) seznam osob s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investiční společnosti a s přílohami podle § 13 za každou takovou osobu,

g) seznam osob úzce propojených s investiční společností s uvedením údajů o těchto osobách, s uvedením způsobu propojení a s uvedením skutečností, které by mohly bránit výkonu dohledu nad investiční společností,

h) skutečně zamýšlený a realistický plán obchodní činnosti na první 3 roky činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu^8a) spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,

1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a

i) návrh organizační a řídící struktury investiční společnosti, ve kterém budou uvedeny alespoň

2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

j) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti podle zvláštního právního předpisu^8b),

k) pravidla metod řízení finančních rizik, a to měření, sledování a řízení rizika portfolií fondů kolektivního investování, s ohledem na způsob poskytování služby, a

l) seznam investičních zprostředkovatelů,⁹) od nichž hodlá investiční společnost přijímat pokyny týkající se podílových listů, nebo čestné prohlášení o tom, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat.