(5) Pokud žadatel hodlá podle § 15 odst. 3 zákona obhospodařovat majetek zákazníka na základě smluv se zákazníky, je-li součástí majetku zákazníka investiční nástroj, přiloží též

a) podnikatelský záměr investiční společnosti v oblasti poskytování této činnosti, rozsah jejího poskytování ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům,

b) pravidla metod řízení finančních rizik, a to měření, sledování a řízení rizika zákaznických portfolií a portfolií fondů kolektivního investování, s ohledem na způsob poskytování služby,

c) popis personálního a organizačního zajištění výkonu této činnosti,

d) údaje o portfolio manažerech a dalších osobách, které se budou podílet na obhospodařování individuálních portfolií, s doložením jejich strukturovaných profesních životopisů, doklady o dosaženém vzdělání a jiné kvalifikaci s uvedením jejich odborných zkušeností a popisem způsobu, jakým se na této činnosti budou podílet,

e) doklady o věcném zabezpečení výkonu této činnosti,

f) pravidla vytváření investičních strategií pro zákazníky, možnosti jejich změn a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit,

g) pravidla pro způsob tvorby rozhodnutí o jednotlivých pokynech k dispozicím s investičními nástroji v zákaznickém portfoliu, realizace těchto pokynů, kontrolu procesu tvorby a realizace těchto pokynů, s uvedením možností zákazníka do tvorby či realizace jednotlivých pokynů zasáhnout,

h) označení informačních zdrojů, které budou při této činnosti využívány,

i) pravidla způsobu, obsahu a četnosti komunikace se zákazníkem,

j) pravidla způsobu stanovení úplaty investiční společnosti za poskytování této činnosti,

k) pravidla vnitřní kontroly investiční společnosti ve vztahu k poskytování této činnosti a

l) vzor smlouvy o obhospodařování, na základě které bude činnost poskytována, včetně obchodních podmínek upravujících poskytování této činnosti zákazníkům.