(2) Investiční společnost nebo investiční fond vnitřním předpisem upraví povinnost zaměstnance pověřeného výkonem compliance alespoň

a) provádět kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy, zejména pak s právními předpisy upravujícími oblast kolektivního investování, poskytování investičních služeb, je-li tato činnost poskytována, a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti,

b) koordinovat tvorbu opatření vedoucích k zajištění souladu činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu a vnitřních předpisů s právními předpisy a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

c) kontrolovat dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých³) a provádět kontrolu obchodů provedených na vlastní účet investiční společnosti nebo investičního fondu z hlediska dodržování zákona a vnitřních předpisů,

d) v návaznosti na stížnosti podané na činnost investiční společnosti nebo investičního fondu a na výsledky jejich vyřízení koordinovat tvorbu opatření k nápravě a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

e) vést evidenci pokynů způsobilých manipulovat s trhem; investiční společnost nebo investiční fond upraví vnitřním předpisem pravidla pro informování České národní banky při podezření na využití vnitřní informace při uzavření obchodu,⁴)

f) vést a průběžně aktualizovat evidenci investičních nástrojů přijatých k obchodování na regulovaném trhu nebo jejich emitentů, o kterých se investiční společnost nebo investiční fond dozvěděly informaci, která není veřejně známá a
a v této evidenci uvádět obsah této informace (Watch List),

1. týká se tohoto nástroje nebo jeho emitenta, anebo

2. se týká jiné skutečnosti, jestliže je významná pro vývoj kurzu tohoto nástroje nebo jiné jeho ceny nebo jeho výnosu,

g) bez zbytečného odkladu průběžně vyhodnocovat informace zapsané v evidenci podle písmene f); zaměstnanec pověřený výkonem compliance při tom posoudí, zda informace zapsaná v evidenci podle písmene f) naplňuje znaky vnitřní informace;⁵) vnitřní předpis může stanovit, že zaměstnanec pověřený výkonem compliance za tímto účelem spolupracuje s dalšími osobami určenými tímto vnitřním předpisem,

h) zapsat do zvláštní evidence (Restricted List) investiční nástroj přijatý k obchodování na regulovaném trhu nebo jeho emitenta, o kterém se investiční společnost nebo investiční fond dozvěděly vnitřní informaci, a obsah této informace, a průběžně aktualizovat tuto evidenci,

i) neprodleně upozorňovat vedoucí zaměstnance odpovědné za obchodování s investičními nástroji na účet investiční společnosti nebo fondu kolektivního investování na zápis investičního nástroje nebo emitenta do evidence podle písmene h) a na výmaz z této evidence,

j) navrhovat způsob pravidelného seznamování zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu s vnitřními předpisy, pracovními postupy a právními předpisy, upravujícími zejména oblast kolektivního investování, a s jejich změnami a kontrolovat jeho dodržování,

k) kontrolovat režim používání vnitřních informací, které investiční společnost nebo investiční fond získal,

l) koordinovat komunikaci se státními orgány a dalšími orgány veřejné správy,

m) činit opatření proti zneužití informací, dat a dokumentů, které získá při výkonu své činnosti,

n) vykonávat činnosti podle písmen a) až m) odborně, nezávisle, objektivně a čestně a

o) zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dozvěděl při výkonu compliance nebo v souvislosti s ním.