(2) Investiční společnost nebo investiční fond vnitřním předpisem upraví povinnost zaměstnance pověřeného výkonem compliance alespoň

a) provádět kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy, zejména pak s právními předpisy upravujícími oblast kolektivního investování, poskytování investičních služeb, je-li tato činnost poskytována, a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti,

b) koordinovat tvorbu opatření vedoucích k zajištění souladu činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu a vnitřních předpisů s právními předpisy a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

c) kontrolovat dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých³) a provádět kontrolu obchodů provedených na vlastní účet investiční společnosti nebo investičního fondu z hlediska dodržování zákona a vnitřních předpisů,

d) v návaznosti na stížnosti podané na činnost investiční společnosti nebo investičního fondu a na výsledky jejich vyřízení koordinovat tvorbu opatření k nápravě a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,

e) vést evidenci pokynů způsobilých manipulovat s trhem; investiční společnost nebo investiční fond upraví vnitřním předpisem pravidla pro informování České národní banky při podezření na využití vnitřní informace při uzavření obchodu,⁴)

f) vést a průběžně aktualizovat evidenci investičních nástrojů přijatých k obchodování na regulovaném trhu nebo jejich emitentů, o kterých se investiční společnost nebo investiční fond dozvěděly informaci, která není veřejně známá a
a v této evidenci uvádět obsah této informace (Watch List),

g) bez zbytečného odkladu průběžně vyhodnocovat informace zapsané v evidenci podle písmene f); zaměstnanec pověřený výkonem compliance při tom posoudí, zda informace zapsaná v evidenci podle písmene f) naplňuje znaky vnitřní informace;⁵) vnitřní předpis může stanovit, že zaměstnanec pověřený výkonem compliance za tímto účelem spolupracuje s dalšími osobami určenými tímto vnitřním předpisem,

h) zapsat do zvláštní evidence (Restricted List) investiční nástroj přijatý k obchodování na regulovaném trhu nebo jeho emitenta, o kterém se investiční společnost nebo investiční fond dozvěděly vnitřní informaci, a obsah této informace, a průběžně aktualizovat tuto evidenci,

i) neprodleně upozorňovat vedoucí zaměstnance odpovědné za obchodování s investičními nástroji na účet investiční společnosti nebo fondu kolektivního investování na zápis investičního nástroje nebo emitenta do evidence podle písmene h) a na výmaz z této evidence,

j) navrhovat způsob pravidelného seznamování zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu s vnitřními předpisy, pracovními postupy a právními předpisy, upravujícími zejména oblast kolektivního investování, a s jejich změnami a kontrolovat jeho dodržování,

k) kontrolovat režim používání vnitřních informací, které investiční společnost nebo investiční fond získal,

l) koordinovat komunikaci se státními orgány a dalšími orgány veřejné správy,

m) činit opatření proti zneužití informací, dat a dokumentů, které získá při výkonu své činnosti,

n) vykonávat činnosti podle písmen a) až m) odborně, nezávisle, objektivně a čestně a

o) zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dozvěděl při výkonu compliance nebo v souvislosti s ním.

1. týká se tohoto nástroje nebo jeho emitenta, anebo

2. se týká jiné skutečnosti, jestliže je významná pro vývoj kurzu tohoto nástroje nebo jiné jeho ceny nebo jeho výnosu,