(1) Administrativními postupy, které investiční zprostředkovatel zavede v rámci svého vnitřního provozu, jsou alespoň

a) kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat (§ 7),

b) postup při vyřizování stížností, zajišťující spravedlivé, efektivní a průkazné vyřízení stížnosti v přiměřené lhůtě a úplné informování zákazníka o výsledku vyřízení stížnosti,

c) evidence stížností obsahující zejména údaje o datu obdržení stížnosti, předmětu stížnosti, datu a výsledku jejího vyřízení,

d) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty, které souvisí s poskytnutím investiční služby, v jehož rámci se úkoly jednotlivých osob a obsah těchto dat a dokumentů řídí předem stanovenými pravidly,

e) postup uchovávání dat a dokumentů, v jehož rámci se zejména způsob a doba jejich uchovávání řídí předem průkazně stanovenými pravidly,

f) postup při ověřování splnění předpokladů pro výkon činnosti u zaměstnanců investičního zprostředkovatele, kteří přijímají a předávají pokyny týkající se investičních nástrojů, při kterém investiční zprostředkovatel průběžně sleduje a vyhodnocuje soulad s požadavky zákona⁸), a na základě tohoto vyhodnocení přijímá opatření zajišťující soulad s těmito požadavky.