§ 5

Pravidla pro rozšiřování investičního doporučení vytvořeného jinou osobou

(1) Rozšiřuje-li povinná osoba na svou vlastní odpovědnost investiční doporučení vytvořené jinou osobou, investiční doporučení obsahuje i označení šiřitele, nejsou-li tyto informace jednoznačně zřejmé z okolností, za kterých je investiční doporučení rozšiřováno.

(2) Rozšiřuje-li povinná osoba investiční doporučení vytvořené jinou osobou, které významně změnila, musí takové investiční doporučení jasně a podrobně popisovat uskutečněnou významnou změnu. Spočívá-li významná změna investičního doporučení ve změně stupně nebo směru doporučení, například změna doporučení „koupit“ na doporučení „držet“ nebo „prodat“, případně naopak, šiřitel v rozsahu této změny plní povinnosti pro tvůrce doporučení podle § 3, 4 a 6.

(3) Povinná osoba, která je právnickou osobou a sama nebo prostřednictvím fyzických osob rozšiřuje významně změněná investiční doporučení, zajistí, aby příjemci těchto investičních doporučení mohli být odkázáni na místo, kde získají přístup k informacím o jiné osobě tvořící investiční doporučení, k původnímu investičnímu doporučení a k informacím o zájmech a střetech zájmů této osoby, pokud jsou tyto informace veřejně dostupné. Dodržování postupu podle věty první povinná osoba, která je právnickou osobou, zabezpečí vnitřním předpisem.

(4) Odstavce 2 a 3 se nevztahují na zpravodajství o investičních doporučeních vytvořených jinou osobou, nedochází-li k významné změně investičních doporučení.

(5) Při rozšiřování shrnutí investičního doporučení vytvořeného jinou osobou nebo souhrnu několika takových doporučení povinná osoba zajistí, aby toto shrnutí bylo jasné, nezavádějící a obsahovalo údaj o původním investičním doporučení a odkaz na místo, kde lze nalézt informace vyžadované k tomuto doporučení, jsou-li veřejně přístupné.