1. Kapitola 1
Stručný popis ověřovaných oblastí.
Tato kapitola bude obsahovat:

a) organizační schéma s detailnějším popisem organizačního uspořádání v dané součásti řídicího a kontrolního systému,

b) stručné vymezení odpovědností a pravomocí relevantních orgánů banky nebo družstevní záložny, útvarů, zaměstnanců a výborů, pokud jsou zřízeny,

c) popis schvalovacích a rozhodovacích procesů v rámci jednotlivých ověřovaných oblastí,

d) popis metod a postupů používaných v jednotlivých oblastech, například metody používané pro řízení rizik,

e) struktura limitů v dané oblasti, pokud je to pro zadanou oblast relevantní,

f) popis struktury používaných informačních systémů.