267. § 157 až 167 včetně nadpisů a poznámky pod čarou č. 23 znějí:
㤠157
Správní delikty osob, které poskytují investiční služby
(1) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že
a) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 13,
b) poruší povinnost informovat Českou národní banku podle § 15t odst. 1,
c) neuveřejní údaje podle § 16b nebo § 16c,
d) neoznámí zahájení nebo ukončení systematické internalizace podle § 17a odst. 2,
e) při systematické internalizaci neuveřejní závazné kótace podle § 17b,
f) při systematické internalizaci neprovede pokyn podle § 17c,
g) při systematické internalizaci omezí přístup ke kótacím v rozporu s § 17d,
h) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33, nebo
i) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129.
(2) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že
a) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 11a nebo § 32 odst. 1,
b) poruší při jednání se zákazníky povinnost podle § 15 odst. 1 nebo § 32 odst. 3,
c) neuchovává dokumenty nebo záznamy podle § 17 nebo § 32 odst. 6, nebo
d) poruší povinnost poskytnout spotřebiteli před uzavřením smlouvy o finančních službách uzavírané na dálku informace podle zvláštního právního předpisu²³).
(3) Obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12, 12c, 12d nebo 12e.
(4) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, nebo investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že provádí svou činnost pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 14.
(5) Investiční zprostředkovatel se dopustí správního deliktu tím, že
a) provádí svou činnost pomocí osoby, která nesplňuje podmínky podle § 30 odst. 1 nebo 2,
b) nezajistí obezřetné poskytování investičních služeb podle § 32 odst. 4,
c) nevede evidenci přijatých nebo předaných pokynů podle § 32 odst. 5, nebo
d) poruší informační povinnost podle § 32 odst. 7.
(6) Zastoupený se dopustí správního deliktu tím, že poruší při vykonávání svých činností vázanými zástupci povinnost podle § 32c odst. 6 nebo § 32d odst. 1.
(7) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že
a) udělí souhlas podle § 2b odst. 1, aniž posoudí splnění podmínek podle § 2b odst. 3,
b) nepředloží České národní bance nebo neuveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup výroční zprávu podle § 16 odst. 1,
c) poruší informační povinnost podle § 16 odst. 2, nebo
d) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11.
(8) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, nebo obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo konsolidovaném základě
a) použije nebo změní speciální přístup pro výpočet kapitálových požadavků bez předchozího souhlasu podle § 9 odst. 4 nebo 5,
b) nepřijme nebo neuplatňuje strategie nebo postupy podle § 9a,
c) neudržuje kapitálovou přiměřenost stanovenou prováděcím právním předpisem na základě § 9c písm. a),
d) poruší pravidla angažovanosti stanovená prováděcím právním předpisem na základě § 9c písm. d),
e) poruší informační povinnost podle § 16 odst. 3 a 4,
f) neuveřejní údaje podle § 16a, nebo
g) poruší povinnost podle § 155 odst. 3.
(9) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 6b odst. 1,
b) poruší oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1, § 21 odst. 6, § 22 odst. 1 nebo § 22 odst. 5, nebo
c) umístí svou organizační složku v hostitelském státě navzdory rozhodnutí České národní banky podle § 21 odst. 5.
(10) Obchodník s cennými papíry, který není bankou, nebo zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neposkytne bez zbytečného odkladu žadateli o úvěr nebo půjčku vysvětlení o jeho úvěrovém hodnocení podle § 15s.
(11) Obchodník s cennými papíry, který je osobou uvedenou v § 9 odst. 2, se dopustí správního deliktu tím, že na individuálním nebo konsolidovaném základě nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém podle § 12 odst. 1 písm. a).
(12) Zahraniční osoba poskytující investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky se dopustí správního deliktu tím, že poruší informační povinnost podle § 16 odst. 2 písm. a), b), c) nebo d) nebo § 16 odst. 3 písm. a).
(13) Zahraniční osoba, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie, a která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že neoznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu ve skutečnostech, na jejichž základě jí bylo uděleno povolení v rozporu s § 28 odst. 6.
(14) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 1 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 7 písm. a),
b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g), h) nebo i), odstavce 2 písm. d), odstavce 5, odstavce 6, odstavce 7 písm. d), odstavce 9 písm. b) nebo c) nebo odstavce 13,
c) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a), b), c), d), e) nebo f), odstavce 2 písm. a), b) nebo c), odstavce 3, odstavce 4, odstavce 7 písm. b) nebo c), odstavce 8, odstavce 9 písm. a), odstavce 10, odstavce 11 nebo odstavce 12.
Správní delikty organizátora regulovaného trhu
(1) Organizátor regulovaného trhu se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 40 odst. 1,
b) poskytne službu v rozporu s pravidly obchodování, pravidly pro přijímání investičních nástrojů k obchodování nebo pravidly přístupu, nebo
c) neposkytne službu s odbornou péčí podle § 41 odst. 1 a 2.
(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.
Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému
(1) Provozovatel mnohostranného obchodního systému se dopustí správního deliktu tím, že
a) nedodrží pravidla transparentnosti podle § 67 nebo § 68,
b) nezavede nebo poruší pravidla podle § 69 odst. 2, 3 nebo 4,
c) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky mnohostranného obchodního systému podle § 70 odst. 1,
d) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle § 70 odst. 2,
e) poruší povinnost soustavně sledovat a vyhodnocovat obchody podle § 71 odst. 2,
f) poruší oznamovací povinnost podle § 71 odst. 3, nebo
g) poruší informační povinnost podle § 71 odst. 4.
(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 20 000 000 Kč.
Správní delikty související s provozováním vypořádacího systému
(1) Provozovatel vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 83 odst. 2,
b) změní pravidla vypořádacího systému bez předchozího souhlasu České národní banky v rozporu s § 83 odst. 7,
c) nezavede nebo poruší pravidla vypořádacího systému podle § 83 odst. 12,
d) poruší informační povinnost podle § 87,
e) poruší oznamovací povinnost podle § 88 odst. 1, nebo
f) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 83 odst. 14.
(2) Účastník vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že
a) neoznámí provozovateli vypořádacího systému změnu v údajích podle § 88 odst. 2, nebo
b) neposkytne informaci osobě, která prokáže právní zájem podle § 88 odst. 3.
(3) Osoba, která má sídlo v České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie, se dopustí správního deliktu tím, že
a) neposkytne informaci osobě, která prokáže právní zájem podle § 88 odst. 4 písm. a), nebo
b) poruší oznamovací povinnost podle § 88 odst. 4 písm. b) nebo c).
(4) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. b), d), e) nebo f), odstavce 2 nebo odstavce 3,
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo c).
Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů
(1) Osoba, která vede evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost uchovávat evidenci nebo dokumenty podle § 99a.
(2) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že
a) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s § 103 odst. 6,
b) poruší oznamovací povinnost podle § 103 odst. 7,
c) poruší informační povinnost podle § 104 odst. 2, § 108 nebo § 115 odst. 1, nebo
d) neposkytne svoje služby s odbornou péčí podle § 103 odst. 8.
(3) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nevede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem na základě § 93 odst. 4.
(4) Osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, se dopustí správního deliktu tím, že nezašle České národní bance informace nebo podklady podle § 93 odst. 6.
(5) Centrální depozitář, účastník centrálního depozitáře nebo osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů, se dopustí správního deliktu tím, že poruší provozní řád centrálního depozitáře podle § 104.
(6) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2 písm. b), c) nebo d), odstavce 3, odstavce 4 nebo odstavce 5,
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 2 písm. a).
Správní delikty emitenta investičního cenného papíru
(1) Emitent kótovaného investičního cenného papíru se dopustí správního deliktu tím, že
a) neuveřejní výroční zprávu podle § 118 odst. 1, 4, 5, 6 nebo 7 nebo pololetní zprávu podle § 119 odst. 1 nebo 4,
b) nezašle České národní bance výroční zprávu podle § 118 odst. 1 nebo 7 nebo pololetní zprávu podle § 119 odst. 1 nebo 4,
c) nezajistí rovné zacházení podle § 120 odst. 1 písm. a),
d) nezajistí výplatu výnosu podle § 120 odst. 1 písm. b),
e) nepředloží organizátorovi regulovaného trhu návrh podle § 120 odst. 1 písm. d),
f) neinformuje organizátora regulovaného trhu podle § 120 odst. 1 písm. e),
g) neuveřejní údaje podle § 120 odst. 1 písm. c), e), odst. 2 písm. a), odst. 3 nebo odst. 4 nebo vnitřní informaci podle § 125 odst. 1,
h) nezašle České národní bance informaci podle § 120 odst. 2 písm. a) nebo § 120 odst. 3, anebo vnitřní informaci podle § 125 odst. 1,
i) nepodá žádost o přijetí k obchodování akcií podle § 120 odst. 2 písm. b),
j) neuveřejní nebo nezašle České národní bance dokument podle § 120 odst. 6,
k) poruší při plnění informační povinnosti zákaz podle § 121, nebo
l) v rozporu s § 125 odst. 4 nezajistí vedení seznamu osob nebo jeho poskytnutí České národní bance.
(2) Emitent investičního cenného papíru přijatého k obchodování na regulovaném trhu v členském státě Evropské unie se dopustí správního deliktu tím, že v rozporu s § 123 neuveřejní výroční zprávu nebo pololetní zprávu anebo výroční nebo pololetní zprávu nezašle České národní bance.
(3) Za správní delikt podle odstavce 1 nebo 2 se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.
Správní delikty osoby zahrnuté do konsolidačního celku
(1) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku se dopustí správního deliktu tím, že
a) poruší informační povinnost podle § 154 odst. 2,
b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanismy podle § 155 odst. 1,
c) poruší povinnost oznámit svého auditora nebo povinnost poskytnout audit informací podle § 155 odst. 2, nebo
d) neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě podle § 156.
(2) Za správní delikt podle odstavce 1 se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.
Další správní delikty
(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí správního deliktu tím, že
a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona,
b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona,
c) nemá předchozí souhlas České národní banky podle § 11 odst. 1, § 47 odst. 1 nebo § 104a odst. 1,
d) poruší oznamovací povinnost podle § 11 odst. 8 nebo 9, § 47 odst. 2, § 104a odst. 8 nebo 9 nebo § 122,
e) jako osoba uvedená v § 17 odst. 1 závěrečné části ustanovení poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy podle § 17 odst. 1,
f) veřejně nabízí investiční cenné papíry bez uveřejnění prospektu podle § 35,
g) uveřejní prospekt v rozporu s § 36h nebo uveřejní prospekt, který nesplňuje požadavky podle § 36, § 36a, § 36b nebo § 36g, anebo neuveřejní dodatek prospektu podle § 36j odst. 1,
h) poruší povinnost stanovenou pro propagační nebo jiná sdělení podle § 36k,
i) neoprávněně používá označení „regulovaný trh“, „burza cenných papírů“ nebo obdobné označení v rozporu s § 53 nebo označení „centrální depozitář cenných papírů“ v rozporu s § 101 odst. 2, nebo
j) poruší zákaz manipulace s trhem v rozporu s § 126 odst. 4.
(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba podléhající dohledu České národní banky se dopustí správního deliktu tím, že neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě podle § 136.
(3) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. b), c), d), e), f), g), h) nebo i),
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) nebo j) nebo odstavce 2.
(4) Za správní delikt podle odstavce 1 písm. b) lze uložit též zákaz činnosti do 5 let. Do doby zákazu činnosti se započítává doba, po kterou pachatel na základě opatření správního orgánu učiněného v souvislosti s projednávaným správním deliktem nesměl již tuto činnost vykonávat.
(1) Osoba podle § 29 odst. 1 písm. b), která přebírá pokyny od investičního zprostředkovatele, se dopustí správního deliktu tím, že
a) neinformuje investičního zprostředkovatele podle § 31 písm. a) nebo c), nebo
b) neposkytne investičnímu zprostředkovateli součinnost podle § 31 písm. b).
(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která požádala o následné přijetí investičního cenného papíru k obchodování na regulovaný trh bez souhlasu emitenta, nebo organizátor regulovaného trhu, který sám přijal investiční cenný papír bez souhlasu emitenta, se dopustí správního deliktu tím, že poruší informační povinnost podle § 56 odst. 8.
(3) Obchodník s cennými papíry, zahraniční osoba, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie k poskytování investičních služeb a poskytuje investiční služby v České republice, banka, zahraniční banka, která vykonává na území České republiky svou činnost prostřednictvím pobočky, spořitelní nebo úvěrní družstvo, instituce elektronických peněz nebo institucionální investor, se dopustí správního deliktu tím, že
a) neinformuje Českou národní banku o podezření na využití vnitřní informace podle § 124 odst. 5,
b) poruší povinnost mlčenlivosti podle § 124 odst. 5 nebo § 126 odst. 5, nebo
c) neinformuje Českou národní banku o podezření na tržní manipulaci podle § 126 odst. 5.
(4) Právnická nebo podnikající fyzická osoba uvedená v § 125 odst. 5, se dopustí správního deliktu tím, že poruší oznamovací povinnost podle § 125 odst. 5.
(5) Zasvěcená osoba se dopustí správního deliktu tím, že
a) využije vnitřní informaci podle § 124 odst. 4 písm. a),
b) učiní jiné osobě doporučení k nabytí nebo zcizení finančního nástroje podle § 124 odst. 4 písm. b), nebo
c) poruší povinnost mlčenlivosti o vnitřní informaci nebo povinnost zamezit jiné osobě přístup k této informaci podle § 124 odst. 4 písm. c).
(6) Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která v souvislosti s výkonem svého povolání nebo podnikání tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení, nebo osoba s ní propojená, se dopustí správního deliktu tím, že poruší povinnost při tvorbě nebo šíření investičního doporučení podle § 125 odst. 6.
(7) Za správní delikt se uloží pokuta do
a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1, odstavce 2, odstavce 3 písm. a) nebo b), odstavce 4, odstavce 5 nebo odstavce 6,
b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 3 písm. c).
Přestupky
(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že
a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona,
b) vykonává funkci vedoucí osoby nebo vedoucího organizační složky bez předchozího souhlasu České národní banky podle § 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 43 odst. 1, § 104b nebo § 155a odst. 1,
c) uvede nepravdivý údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona,
d) nemá předchozí souhlas České národní banky podle § 11 odst. 1, § 47 odst. 1 nebo § 104a odst. 1,
e) poruší oznamovací povinnost podle § 11 odst. 8 nebo 9, § 47 odst. 2, § 104a odst. 8 nebo 9 nebo § 122,
f) veřejně nabízí investiční cenné papíry bez uveřejnění prospektu podle § 35,
g) uveřejní prospekt v rozporu s § 36h nebo uveřejní prospekt, který nesplňuje požadavky podle § 36, 36a, 36b nebo 36g, anebo neuveřejní dodatek prospektu podle § 36j odst. 1,
h) poruší povinnost stanovenou pro propagační nebo jiná sdělení podle § 36k, nebo
i) poruší zákaz manipulace s trhem v rozporu s § 126 odst. 4.
(2) Fyzická osoba podléhající dohledu České národní banky se dopustí přestupku tím, že neprovede ve stanovené lhůtě opatření k nápravě podle § 136.
(3) Za přestupek lze uložit pokutu do
a) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. b), c), d), e), f), g) nebo h),
b) 20 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1 písm. a) nebo i) nebo odstavce 2.
(4) Za přestupek podle odstavce 1 písm. b) nebo c) lze uložit zákaz činnosti do 5 let.
(1) Vedoucí osoba se dopustí přestupku tím, že neoznámí České národní bance změnu skutečností podle § 10a odst. 1, § 28 odst. 4, § 43 odst. 6, § 104b nebo § 155a odst. 1.
(2) Vázaný zástupce se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost okamžitě ukončit závazkový vztah podle § 32d odst. 2.
(3) Fyzická osoba uvedená v § 117 se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost mlčenlivosti podle § 117.
(4) Fyzická osoba uvedená v § 125 odst. 5 se dopustí přestupku tím, že poruší oznamovací povinnost podle § 125 odst. 5.
(5) Nucený správce obchodníka s cennými papíry, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému nebo centrálního depozitáře se dopustí přestupku tím, že
a) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle § 130 odst. 11,
b) poruší omezení podle § 139 odst. 6,
c) nepřijme opatření podle § 139 odst. 7 písm. a),
d) nezajistí ochranu práv osob podle § 139 odst. 7 písm. b),
e) poruší povinnost podle § 139 odst. 7 písm. c), nebo
f) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas České národní banky podle § 139 odst. 8.
(6) Fyzická osoba, která požádala o následné přijetí investičního cenného papíru k obchodování na regulovaný trh bez souhlasu emitenta, se dopustí přestupku tím, že poruší informační povinnost podle § 56 odst. 8.
(7) Zasvěcená osoba se dopustí přestupku tím, že
a) využije vnitřní informaci podle § 124 odst. 4 písm. a),
b) učiní jiné osobě doporučení k nabytí nebo zcizení finančního nástroje podle § 124 odst. 4 písm. b), nebo
c) poruší povinnost mlčenlivosti o vnitřní informaci nebo povinnost zamezit jiné osobě přístup k této informaci podle § 124 odst. 4 písm. c).
(8) Fyzická osoba, která v souvislosti s výkonem svého povolání nebo podnikání tvoří nebo rozšiřuje investiční doporučení, nebo osoba s ní propojená, se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost při tvorbě nebo šíření investičního doporučení podle § 125 odst. 6.
(9) Za přestupek fyzické osoby lze uložit pokutu do
a) 500 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 2 nebo odstavce 3,
b) 5 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 1, odstavce 4 nebo odstavce 5,
c) 10 000 000 Kč, jde-li o přestupek podle odstavce 6, odstavce 7 nebo odstavce 8.
²³) § 53 odst. 1 až 3 a 5, § 53a, 54a až 56 zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, ve znění zákona č. 56/2006 Sb.“.