OBECNÁ USTANOVENÍ

(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství¹) a upravuje

(2) Tato vyhláška dále upravuje způsob, kterým investiční zprostředkovatel

(1) Pravidla stanovená touto vyhláškou se vztahují na investičního zprostředkovatele v rozsahu stanoveném v odstavcích 2 až 4.

(2) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele

(3) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele

(4) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou a vykonává investiční služby výhradně osobně,

a) způsob dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12f zákona,

b) pravidla uchovávání dokumentů a záznamů týkajících se poskytnuté investiční služby podle § 17 odst. 4 zákona a

c) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3 zákona.

a) zajišťuje obezřetné poskytování investičních služeb včetně obsahu a způsobu uchovávání dokumentů a záznamů a

b) dodržuje pravidla jednání se zákazníky.

a) identifikačním údajem investičního nástroje označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN), pokud byl přidělen, jinak název nástroje nebo popis znaků smlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo alespoň název této smlouvy a datum jejího uzavření,

b) obchodem spočívajícím ve financování cenných papírů obchod spočívající ve financování cenných papírů podle přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů²),

c) činností compliance průběžná kontrola dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry.

a) obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a

b) obchodníka s cennými papíry, který je bankou, s výjimkou

1. pravidel podle § 5,

2. pravidel organizačního uspořádání a předpokladů řádné správy a řízení společnosti podle § 6 odst. 1 a 2, § 7, § 8 odst. 1 písm. a), b) a m),

3. systému řízení rizik podle § 11 až 17,

4. pravidel vnitřní kontroly podle § 18, § 19 odst. 1 a odst. 2 písm. a) až c) a § 20.

a) vztahují obdobně

3. postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 29 až 32, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona,

2. pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. a) až d), g), i), k) a l),

1. pravidla organizačního uspořádání uvedená v § 6 s výjimkou odstavce 2 písm. b) bodů 2 a 3,

5. pravidla vnitřní kontroly podle § 18 a 19,

4. kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací podle § 21 a

b) vztahují přiměřeně pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. e).

a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídek podle § 44,

3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 43,

b) vztahují přiměřeně

1. pravidla o informování zákazníka podle § 33 a 34,

2. další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, podle § 37 odst. 1 a 4 a § 38 odst. 1 až 5,

c) vztahuje § 37 odst. 2.

a) namísto požadavků uvedených v § 6 písemně zaznamená zásady a pracovní postupy pro zabezpečování průběžné kontroly dodržování právních povinností a výkonu činnosti,

b) namísto požadavků podle § 8 v písemné podobě zachytí zásady a pracovní postupy v oblasti uvedené v § 8 odst. 1 písm. e), g), i), k) a l) a

c) průběžně kontroluje dodržování právních povinností a výkon činností podle písemně zachycených zásad a pracovních postupů.