(1) Pro účely této vyhlášky se rozumí

a) osobou jednající se zákazníky osoba, která přijímá a předává pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků,

b) investičním makléřem osoba, která provádí pokyny na účet zákazníka nebo uskutečňuje obchody na vlastní účet týkající se investičních nástrojů nebo upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání,

c) obhospodařovatelem portfolia osoba, která obhospodařuje majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání,

d) investičním poradcem osoba, která poskytuje investiční poradenství týkající se investičních nástrojů,

e) osobou provádějící řízení rizik osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje řízení rizik²),

f) osobou provádějící činnost compliance osoba, která u obchodníka s cennými papíry nebo u investičního zprostředkovatele zabezpečuje činnost compliance³), a

g) osobou provádějící vnitřní audit osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje výkon činností vnitřního auditu⁴).