1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis | |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Číslo pokynu | 16(x) | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele. | |
| 2 | Cenová notace | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
| 3 | Číslo smlouvy | 16(x) | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. | |
| 4 | Identifikace zadavatele | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů – viz blíže pole „Identifikace zákazníka“. |
| 5 | Identifikace zákazníka | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jedinečná identifikace zákazníka, na jehož účet je pokyn zadán. Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo zákazníka (RČ). Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
| 6 | Přijetí pokynu - datum | 10(x) | ISO8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum přijetí pokynu. |
| 7 | Přijetí pokynu - čas | 8(x) | ISO8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas přijetí pokynu. |
| 8 | Přijetí pokynu - způsob | 1(a) | T = telefon | Způsob přijetí pokynu. |
| E = e-mail | ||||
| O = osobně | ||||
| P = pošta, kurýr | ||||
| F = fax | ||||
| I = internet | ||||
| S = Swift | ||||
| 9 | Přijetí pokynu - místo | Max 90(x) | Určení místa, kde byl pokyn přijat, například „sídlo společnosti“,„pobočka Brno“. | |
| 10 | Platnost pokynu - datum | 10(x) | ISO8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen obchod1). |
| 11 | Typ identifikace investičního nástroje | 1(a) | I = ISIN O = ostatní (ticker, interní) | Typ identifikace investičního nástroje. |
| 12 | Identifikace investičního nástroje | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN) | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN -podle ISO 6166). V případě přestupu mezi fondy se uvede identifikace cenného papíru kolektivního investování, který je předmětem prodeje (zdrojového fondu). V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
| 13 | Název investičního nástroje | Max90(x) | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name). | |
| 14 | Kategorie pokynu | 1(a) | L = pokyn s limitní cenou | Kategorie pokynu určená zadavatelem2). |
| T = pokyn s dispozicí „co nejlépe“ (k provedení obchodu za aktuální cenu dosažitelnou na příslušném trhu) | ||||
| S = pokyn stop-loss nebo stop-limit | ||||
| F = pokyn k obchodu s cennými papíry kolektivního investování za předem neznámou cenu | ||||
| 15 | Další dispozice | Max 90(x) | Další specifické údaje k cenovému limitu nebo způsobu provedení pokynu (například „ihned nebo zruš“, „všechno nebo nic“). V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede identifikace cenného papíru kolektivního investování, který má být nakoupen (cílového fondu). | |
| 16 | Ukazatel nákupu/prodeje | 1(a) | B - Nákup | Směr pokynu z pohledu zákazníka. U složených pokynů se uvede směr první (spotové) části transakce. U pokynu k poskytnutí investičních nástrojů oproti přijetí peněžních prostředků a u pokynu k přestupu mezi fondy se uvede směr S, u pokynu k přijetí investičních nástrojů oproti poskytnutí peněžních prostředků směr B. |
| S = Prodej | ||||
| 17 | Typ transakce | 1(a) | D = obchod | Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu. |
| T = přestup mezi fondy | ||||
| R = repo operace | ||||
| B = buy/sell operace | ||||
| P = půjčka investičního nástroje | ||||
| 18 | Limitní cena 1 | Max19(d) | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán. | |
| 19 | Limitní cena 2 | Max19(d) | Další parametr pokynu (například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order)1). | |
| 20 | Limitní objem | Max19(d) | Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden, u dluhových investičních nástrojů se jedná o objem včetně naběhlých úroků1). | |
| 21 | Požadované množství/nominální hodnota | Max19(x) | Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů. V případě přestupu mezi fondy se uvede požadované množství cenných papírů kolektivního investování, které jsou předmětem prodeje. Nebo hodnota „VŠE“, v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce. | |
| 22 | Notace množství | 1(a) | K = kusy | Notace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“. |
| N = nominální hodnota | ||||
| 23 | Periodicita investice | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| S = Pololetně | ||||
| Q = Čtvrtletně | ||||
| M = Měsíčně | ||||
| B = Každé dva měsíce | ||||
| J = Jednorázově | ||||
| 24 | Identifikace třetí osoby | 11(x) Max 29(x) | ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) RČ/IČO/NID/interní | Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 1 písm. b) zákona, které investiční zprostředkovatel předává pokyn. K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC. V ostatních případech investiční zprostředkovatel použije přidělené jedinečné číslo (viz Identifikace zákazníka). |
| 25 | Požadavek na nezveřejnění limitního pokynu | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| N = Ne | ||||
| 26 | Nestandardní požadavek na provedení pokynu | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, například pokud zákazník sám určil převodní místo, kde má být pokyn proveden. |
| N = Ne | ||||
| 27 | Předání pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání pokynu třetí osobě. |
| 28 | Předání pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas předání pokynu třetí osobě. |
| 29 | Způsob předání pokynu | 1(a) | T = telefon | Způsob předání pokynu třetí osobě. |
| E = e-mail | ||||
| P = pošta, kurýr | ||||
| F = fax | ||||
| I = internet | ||||
| S = vložení pokynu přímo do informačního systém třetí osoby | ||||
| J = jiný způsob | ||||
| 30 | Přijetí zrušení pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| 31 | Přijetí zrušení pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| 32 | Předání zrušení pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| 33 | Předání zrušení pokynu - čas | 8(x) | ISO 8601 Time Format; HH:MM:SS | Čas předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| 34 | Osoba jednající se zákazníkem 1 | Max29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která pokyn přijala. |
| 35 | Osoba jednající se zákazníkem 2 | Max29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Vyplní se identifikace konkrétní osoby ve smyslu ustanovení § 30 odst. 2 a § 32a odst. 4 zákona. |