INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL
[K § 32 odst. 8 písm. a) a c) zákona]

(1) K zabezpečení dodržování pravidel činnosti při poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele vztahují

(2) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele

a) obdobně postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 11 až 14, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona, a

b) přiměřeně pravidla pro pořizování a uchovávání záznamů podle § 16.

a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídky podle § 15,

b) vztahují přiměřeně

1. pravidla o informování zákazníka podle § 19,

2. další požadavky na informování neprofesionálního zákazníka podle § 17 odst. 1 až 5 a § 20 odst. 1 a 2,

3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 27,

c) vztahuje pravidlo, že informace sdělované investičním zprostředkovatelem neprofesionálnímu zákazníkovi obsahují vždy údaje o osobě⁷), které předává pokyny.