(1) Poskytovatelem a příjemcem může být pouze

a) banka,

b) spořitelní a úvěrní družstvo,

c) osoba, mezi jejíž rozhodující činnosti patří

1. poskytování spotřebitelských nebo jiných úvěrů,

2. finanční pronájem (finanční leasing),

3. poskytování platebních služeb,

4. vydávání elektronických peněz,

5. provádění sekuritizace,

6. vydávání záruk či sjednávání závazků spočívajících v tom, že uspokojí věřitele do výše určité peněžní částky, jestliže určitá třetí osoba nesplní určitý závazek nebo budou splněny jiné podmínky,

7. směnárenská činnost,

8. poskytování poradenské činnosti týkající se struktury kapitálu, průmyslové strategie a s tím souvisejících otázek, přeměn společností nebo převodů obchodních závodů,

9. obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, nebo

10. úschova nebo správa cenných papírů,

d) osoba, mezi jejíž rozhodující činnosti patří obchodování na vlastní nebo cizí účet s

1. platebními nástroji,

2. nástroji peněžního trhu,

3. devizovými hodnotami,

4. investičními cennými papíry,

5. opcemi,

6. futures, jejichž hodnota se vztahuje ke kurzu nebo hodnotě cenných papírů, měnovým kurzům, úrokové míře nebo úrokovému výnosu, finančním indexům či finančním kvantitativně vyjádřeným ukazatelům, a ze kterých vyplývá právo na vypořádání v penězích nebo právo na dodání věci, k níž se jejich hodnota vztahuje, nebo

7. finančními rozdílovými smlouvami,

e) ústřední protistrana, zúčtovatel nebo clearingová instituce podle zákona upravujícího platební styk,

f) obchodník s cennými papíry,

g) organizátor regulovaného trhu,

h) ústřední protistrana, zúčtovatel nebo clearingová instituce podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu,

i) právnická osoba oprávněná vést evidenci investičních nástrojů,

j) pojišťovna,

k) zajišťovna,

l) investiční společnost,

m) investiční fond s právní osobností,

n) penzijní fond,

o) právnická osoba, která obchoduje na vlastní účet s investičními nástroji za účelem snížení rizika (hedging) z obchodů s investičními nástroji, které nejsou finančními nástroji, a tato činnost patří mezi její rozhodující činnosti,

p) právnická osoba, která obchoduje na vlastní účet s komoditami³) nebo investičními nástroji, které nejsou finančními nástroji, a tato činnost patří mezi její rozhodující činnosti,

q) právnická osoba, která je tvůrcem trhu podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu,

r) ratingová agentura,

s) zahraniční osoba s obdobnou činností jako některá z osob uvedených v písmenech a) až r) a

t) právnická osoba se zvláštním statutem vyňatá z působnosti směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující činnost úvěrových institucí⁶).