33. Za část čtvrtou se vkládají nové části pátá a šestá, které včetně nadpisů znějí:
„ČÁST PÁTÁ
PODÍLOVÉ FONDY, ZMĚNA STATUTU A DEPOZITÁŘE FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A ZAHRANIČNÍ SPECIÁLNÍ FONDY
PODÍLOVÉ FONDY
Povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu
(K § 66 odst. 3 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) seznam vedoucích osob investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond,
b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],
c) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování,
d) návrh statutu podílového fondu,
e) aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností,
f) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro podílový fond, a
g) přílohy podle § 14a, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá o povolení.
(3) Týká-li se žádost podle odstavce 1 podřízeného standardního fondu, přiloží žadatel dále
a) návrh dohody nebo dohodu s řídícím standardním fondem podle § 35b odst. 1 zákona o kolektivním investování, případně vnitřní předpis investiční společnosti podle § 35b odst. 2 zákona o kolektivním investování, jsou-li podřízený standardní fond a řídící standardní fond obhospodařovány stejnou investiční společností,
b) návrh smlouvy nebo smlouvu či jiný doklad o zajištění spolupráce mezi depozitářem podřízeného standardního fondu a depozitářem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou depozitářů; to se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného depozitáře,
c) návrh smlouvy nebo smlouvu nebo jiný doklad o zajištění řádné spolupráce mezi auditorem podřízeného standardního fondu a auditorem řídícího standardního fondu a
d) statut řídícího standardního fondu.
Povolení převodu podílového fondu do obhospodařování jiné investiční společnosti
(K § 67 odst. 2 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o povolení převodu podílového fondu do obhospodařování jiné investiční společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) odůvodnění převodu,
b) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti,
c) účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
d) účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
e) informace o převáděném podílovém fondu, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků a výkonnosti fondu,
f) údaje o osobě a stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu,
g) seznam vedoucích osob investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno,
h) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene g) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],
i) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování; dokumenty podle tohoto písmene nemusí dokládat osoby depozitáře podílového fondu, bude-li tento i po převodu stejný,
j) aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností,
k) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro podílový fond, a
l) přílohy podle § 14a, které jsou u investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno, dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení.
Splynutí podle § 100 zákona o kolektivním investování
(K § 100b odst. 3 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o povolení splynutí podílových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) projekt splynutí,
b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
c) informace o zrušovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,
d) seznam vedoucích osob investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat,
e) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene d) obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],
f) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru budoucího depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond, který má vzniknout splynutím, činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování; dokumenty podle tohoto písmene nemusí dokládat osoby depozitáře podílového fondu, který vznikne splynutím, bude-li depozitář stejný jako u podílového fondu, který splynutím zanikne,
g) aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností,
h) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu,
i) přílohy podle § 25a odst. 2 písmene g) obdobně podle zamýšleného způsobu splynutí a
j) sdělení o splynutí podle § 100b odst. 3 zákona o kolektivním investování.
Sloučení podle § 100k zákona o kolektivním investování
(K § 100m odst. 3 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o povolení sloučení podílových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) projekt sloučení,
b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
c) informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,
d) aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat přejímající nástupnický podílový fond, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností a
e) sdělení o sloučení podle § 100m odst. 3 zákona o kolektivním investování.
ZMĚNA STATUTU A DEPOZITÁŘE FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Změna statutu
(K § 84a odst. 10 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o schválení změny statutu fondu kolektivního investování se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 15.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení se žádá, spolu s jejich odůvodněním a
b) nové úplné znění statutu.
(3) Má-li v důsledku změny statutu dojít k přeměně, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také
a) odůvodnění navrhované přeměny,
b) projekt přeměny zahrnující vyhodnocení dopadu přeměny na fond a zájmy podílníků a
c) stanovisko depozitáře.
(4) Má-li dojít ke změně statutu podle § 99b odst. 1 písm. b) nebo podle § 99c odst. 1 písm. b), přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také oznámení, že hodlá nadále investovat svůj majetek jako standardní fond, který není podřízeným standardním fondem.
(5) Má-li se v důsledku změny statutu standardní fond stát podřízeným standardním fondem, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také
a) oznámení, že hodlá investovat svůj majetek jako podřízený standardní fond do cenných papírů vydávaných jiným řídícím standardním fondem nebo řídícím zahraničním fondem,
b) návrh dohody nebo dohodu s řídícím standardním fondem podle § 35b odst. 1 zákona o kolektivním investování, případně vnitřní předpis investiční společnosti podle § 35b odst. 2 zákona o kolektivním investování, jsou-li podřízený standardní fond a nadřízený řídící standardní fond obhospodařovány stejnou investiční společností,
c) návrh smlouvy nebo smlouvu či jiný doklad o zajištění spolupráce mezi depozitářem podřízeného standardního fondu a depozitářem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou depozitářů; dokument podle tohoto písmene se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného depozitáře,
d) návrh smlouvy nebo smlouvu nebo jiný doklad o zajištění řádné spolupráce mezi auditorem podřízeného standardního fondu a auditorem řídícího standardního fondu a
e) informace, které mají být poskytnuty podřízeným standardním fondem podílníkům podle § 35a odst. 1 zákona o kolektivním investování.
Změna depozitáře
(K § 64 odst. 2, § 64a odst. 2 a § 66 odst. 8 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o schválení změny depozitáře fondu kolektivního investování se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 16.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro fond kolektivního investování,
b) údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro fond kolektivního investování činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování, a
c) doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy.
ZAHRANIČNÍ SPECIÁLNÍ FONDY
Veřejné nabízení cenných papírů vydávaných zahraničním speciálním fondem na území České republiky
(K § 58 odst. 3 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů vydávaných zahraničním speciálním fondem se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 17 k této vyhlášce.
(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou
a) platné úplné znění zakladatelských dokumentů fondu, případně žadatele,
b) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele a fondu,
c) smlouva uzavřená s bankou, pobočkou zahraniční banky, obchodníkem s cennými papíry nebo osobou podle § 24 odst. 5 nebo § 28 odst. 6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, která bude vykonávat činnosti podle § 44 odst. 1 zákona o kolektivním investování,
d) popis způsobu, jakým bude fond na území České republiky vykonávat činnost, a podrobné informace o způsobu a podmínkách vydávání, nabízení a odkupování cenných papírů na území České republiky,
e) údaje o způsobu regulace fondu ve státě, kde byl zřízen, zejména pravidla pro oddělení a strukturu aktiv, vypůjčování, půjčování a nekryté prodeje převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu a pravidla pro omezení a rozložení rizika, případně další pravidla, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,
f) statut fondu, pro který se žádá o povolení podle odstavce 1,
g) poslední výroční zpráva a pololetní zpráva fondu, k jejímuž vydání vznikla povinnost před podáním žádosti,
h) potvrzení příslušného orgánu dohledu státu, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento orgán vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců,
i) aktuální přehled majetku fondu, pro který se žádá povolení, a
j) platné znění právní úpravy kolektivního investování a dohledu nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a uvede její základní rysy.
(3) V případě, že fond má v České republice umístěnu organizační složku, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 dále
a) tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný vedoucím organizační složky,
b) životopis vedoucího organizační složky obsahující
1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a
2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a
c) originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] vedoucího organizační složky.
ODNĚTÍ POVOLENÍ K ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI, INVESTIČNÍHO FONDU A K VYTVOŘENÍ PODÍLOVÉHO FONDU
Odnětí povolení k činnosti investiční společnosti
(K § 63 odst. 2 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o odnětí povolení k činnosti investiční společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) účetní závěrku investiční společnosti sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
b) seznam všech podílových fondů, jejichž obhospodařování žadatel ukončil před podáním žádosti,
c) doklady o tom, že podílový fond uvedený v seznamu podle písmena b) byl převeden do obhospodařování jiné investiční společnosti, sloučil se nebo splynul s podílovým fondem obhospodařovaným jinou investiční společností,
d) doklady o likvidaci majetku zrušeného podílového fondu uvedeného v seznamu podle písmena b); v případě, že ke zrušení podílového fondu zjevně nedošlo v souvislosti se zrušením investiční společnosti a likvidace takového podílového fondu řádně skončila nejméně 2 roky před podáním žádosti podle odstavce 1, postačí předložení čestného prohlášení žadatele, že podílový fond byl zlikvidován v souladu s právními předpisy,
e) seznam všech zákazníků, pro které investiční společnost vykonávala činnosti související s kolektivním investováním, případně poskytovala služby podle § 15 odst. 3 a 4 zákona o kolektivním investování, před podáním žádosti, ledaže ke skončení vykonávání uvedené činnosti zjevně nedošlo v souvislosti s přípravou na zrušení investiční společnosti a závazky vůči takovým zákazníkům byly vypořádány nejméně 1 rok před podáním žádosti podle odstavce 1,
f) doklady o tom, že investiční společnost vypořádala své závazky vůči zákazníkům uvedeným v seznamu podle písmene e), a
g) čestné prohlášení o tom, že investiční společnost ke dni podání žádosti neobhospodařuje žádný fond kolektivního investování.
(3) Doklady o likvidaci majetku zrušeného podílového fondu podle odstavce 2 písm. d) jsou
a) zpráva o průběhu likvidace zrušeného podílového fondu s údaji o zahájení likvidace, době a způsobu prodeje majetku v podílovém fondu, a to s přihlédnutím k vynaložení odborné péče při prodeji tohoto majetku, a dále s údaji o výtěžku z prodeje tohoto majetku a výtěžku z prodeje tohoto majetku po vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu a s údajem o dni, kdy bylo skončeno vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu,
b) mimořádná účetní závěrka sestavená ke dni zrušení podílového fondu,
c) seznam pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu, které měly být v rámci likvidace vypořádány, s údaji o jejich vypořádání,
d) seznam podílníků zrušeného podílového fondu s údaji o výplatě podílů poté, co byly vypořádány pohledávky a závazky vzniklé z obhospodařování majetku v podílovém fondu, a s údaji o podílech, které byly uloženy do soudní úschovy,
e) doklad o uložení podílů podle písmene d) do soudní úschovy nebo doklad, že nevyzvednuté podíly byly odevzdány státu v případě, kdy podle § 99 odst. 4 zákona o kolektivním investování připadají státu, a
f) přehled a charakteristika stížností podílníků adresovaných investiční společnosti a přehled a charakteristika žalob v souvislosti s likvidací podílového fondu.
Odnětí povolení k činnosti investičního fondu
(K § 97a odst. 3 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o odnětí povolení k činnosti investičního fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné hromady, kterým se mění předmět podnikání, který dokládá souhlas všech akcionářů.
Odnětí povolení k vytvoření podílového fondu
(K § 68 odst. 2 zákona o kolektivním investování)
(1) Žádost o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14.
(2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží
a) odůvodnění žádosti o odnětí povolení,
b) účetní závěrku podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
c) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu,
d) informace týkající se struktury a likvidity majetku v podílovém fondu,
e) počet podílníků a celkový počet podílových listů jimi držených,
f) oznámení investiční společnosti určené podílníkům podílového fondu o záměru zrušit podílový fond, nebo popis navrhovaného způsobu případného odškodnění podílníků v důsledku zkrácení investičního horizontu,
g) návrh způsobu prodeje majetku v podílovém fondu a vypořádání jeho pohledávek a závazků a
h) popis způsobu výplaty podílů podílníkům.“.
Dosavadní část pátá se označuje jako část sedmá.