UJEDNÁNÍ DEPOZITÁŘSKÉ SMLOUVY STANDARDNÍHO FONDU
(K § 20 odst. 11 zákona)

(1) Depozitářská smlouva standardního fondu vymezí

(2) Pokud se smluvní strany depozitářské smlouvy standardního fondu dohodnou na elektronickém předávání některých nebo všech informací, které si vzájemně vyměňují, depozitářská smlouva standardního fondu obsahuje ustanovení o vedení záznamů o této komunikaci.

(3) Depozitářská smlouva standardního fondu se může vztahovat na více standardních fondů obhospodařovaných stejnou investiční společností. V takovém případě je ve smlouvě uveden seznam standardních fondů, na něž se smlouva vztahuje.

(4) Smluvní strany mohou uvést podrobnosti o prostředcích a postupech uvedených v § 17 písm. c) a d) v depozitářské smlouvě standardního fondu nebo v samostatné písemné smlouvě.

(5) Smluvní strany v depozitářské smlouvě uvedou, že se depozitářská smlouva standardního fondu řídí právním řádem členského státu Evropské unie, jehož orgán dohledu udělil povolení k založení nebo vytvoření standardního fondu.

(1) Depozitářská smlouva standardního fondu vymezuje popis systému komunikace mezi stranami depozitářské smlouvy, který upravuje

(2) Depozitářská smlouva standardního fondu obsahuje dále ustanovení o využívání outsourcingu činností depozitářem nebo investiční společností, která zahrnují

a) dobu platnosti smlouvy,

b) podmínky, za nichž může být smlouva změněna nebo zrušena,

c) pravidla nezbytná k usnadnění přechodu k jinému depozitáři a postup, jakým v případě přechodu depozitář zašle všechny relevantní informace jinému depozitáři.

a) postupy depozitáře při výkonu jeho činnosti, včetně úschovy majetku standardního fondu podle jednotlivých druhů aktiv v majetku standardního fondu,

b) postupy v případě změny statutu standardního fondu a vymezení změn statutu, o kterých má být depozitář informován, nebo změn, o kterých se investiční společnost musí s depozitářem předem dohodnout,

c) postupy a popis prostředků, které bude depozitář používat k zasílání informací investiční společnosti, aby mohla řádně plnit své povinnosti; tento popis zahrnuje rovněž prostředky a postupy vztahující se k výkonu práv spojených s investičními nástroji a zajišťujících včasný a bezchybný přístup investiční společnosti k informacím vztahujícím se k účtům standardního fondu,

d) postupy a popis prostředků, pomocí nichž bude mít depozitář přístup k informacím, které potřebuje pro řádné plnění svých povinností,

e) postupy, které depozitáři umožní kontrolovat výkon činnosti investiční společnosti související s obhospodařováním majetku standardního fondu a hodnotit kvalitu všech zaslaných informací, včetně provádění příležitostných kontrol na místě,

f) postupy, jimiž může investiční společnost kontrolovat činnost depozitáře s ohledem na jeho smluvní povinnosti.

a) přehled druhů informací, které si investiční společnost a depozitář budou vyměňovat při vydávání, odkupování a rušení podílových listů standardního fondu,

b) povinnosti smluvních stran vztahující se k ochraně citlivých a důvěrných informací; tyto povinnosti přitom nesmí narušit přístup domovského orgánu dohledu investiční společnosti a standardního fondu ke všem relevantním dokumentům a informacím,

c) případně úkoly a povinnosti smluvních stran v rámci opatření k předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu.

a) závazek obou smluvních stran pravidelně si poskytovat informace o poskytovatelích outsourcingu, jejichž prostřednictvím vykonávají některé ze svých činností,

b) závazek obou smluvních stran, že si na žádost budou poskytovat informace o kritériích použitých k výběru poskytovatele outsourcingu k výkonu svých činností a opatřeních přijatých ke sledování výkonu činnosti tohoto poskytovatele outsourcingu,

c) prohlášení, že na odpovědnost depozitáře podle § 23 odst. 12 zákona nemá vliv skutečnost, že majetek standardního fondu nebo jeho část svěřil k úschově poskytovateli outsourcingu.