k vyhlášce č. 316/2014 Sb.
Struktura bezpečnostní dokumentace
Tato příloha obsahuje doporučený obsah bezpečnostní dokumentace. Navrhované struktury jednotlivých dokumentů zahrnují témata, která jednotlivé dokumenty podle této vyhlášky pokrývají, přičemž uvedené struktury dokumentů nejsou závazné a je na orgánu nebo osobě uvedené v § 3 písm. c) až e) zákona, jaký přístup k tvorbě bezpečnostní dokumentace použije. Přípustná je i změna názvů jednotlivých dokumentů nebo integrování více témat do jednoho dokumentu.
Poznámka:
* Očekávaná důvěrnost dokumentu je na úrovni střední podle stupnice uvedené v příloze č. 1: Hodnocení a úroveň aktiv.
** Očekávaná důvěrnost dokumentu je na úrovni vysoká podle stupnice uvedené v příloze č. 1: Hodnocení a úroveň aktiv.
I. Struktura bezpečnostní politiky
(1) Politika systému řízení bezpečnosti informací*
[§ 5 odst. 1 písm. a), § 5 odst. 2 písm. a)]
a) Cíle, principy a potřeby řízení bezpečnosti informací.
b) Rozsah a hranice systému řízení bezpečnosti informací.
c) Pravidla a postupy pro řízení dokumentace.
d) Pravidla a postupy pro řízení zdrojů a provozu systému řízení bezpečnosti informací.
e) Pravidla a postupy pro provádění auditů kybernetické bezpečnosti.
f) Pravidla a postupy pro přezkoumání systému řízení bezpečnosti informací.
g) Pravidla a postupy pro nápravná opatření a zlepšování systému řízení bezpečnosti informací.
(2) Politika organizační bezpečnosti**
[§ 5 odst. 1 písm. b), § 5 odst. 2 písm. b)]
a) Určení bezpečnostních rolí a jejich práv a povinností,
1. práva a povinnosti manažera kybernetické bezpečnosti,
2. práva a povinnosti architekta kybernetické bezpečnosti,
3. práva a povinnosti auditora kybernetické bezpečnosti,
4. práva a povinnosti garanta aktiv,
5. práva a povinnosti výboru pro řízení kybernetické bezpečnosti.
b) Požadavky na oddělení výkonu činností jednotlivých bezpečnostních rolí.
(3) Politika řízení dodavatelů**
[§ 5 odst. 1 písm. c), § 5 odst. 2 písm. c)]
a) Pravidla a principy pro výběr dodavatelů.
b) Pravidla pro hodnocení rizik dodavatelů.
c) Náležitosti smlouvy o úrovni služeb a způsobů a úrovní realizace bezpečnostních opatření a o určení vzájemné smluvní odpovědnosti.
d) Pravidla pro provádění kontroly zavedení bezpečnostních opatření.
e) Pravidla pro hodnocení dodavatelů.
(4) Politika klasifikace aktiv**
[§ 5 odst. 1 písm. d), § 5 odst. 2 písm. d)]
a) Identifikace, hodnocení a evidence primárních aktiv
1. určení a evidence jednotlivých primárních aktiv včetně určení jejich garanta,
2. hodnocení důležitosti primárních aktiv z hlediska důvěrnosti, integrity a dostupnosti.
b) Identifikace, hodnocení a evidence podpůrných aktiv
1. určení a evidence jednotlivých podpůrných aktiv včetně určení jejich garanta,
2. určení vazeb mezi primárními a podpůrnými aktivy.
c) Pravidla ochrany jednotlivých úrovní aktiv
1. způsoby rozlišování jednotlivých úrovní aktiv,
2. pravidla pro manipulaci a evidenci aktiv podle úrovní aktiv,
3. přípustné způsoby používání aktiv.
d) Způsoby spolehlivého smazání nebo ničení technických nosičů dat.
(5) Politika bezpečnosti lidských zdrojů**
[§ 5 odst. 1 písm. e), § 5 odst. 2 písm. e)]
a) Pravidla rozvoje bezpečnostního povědomí a způsoby jeho hodnocení
1. způsoby a formy poučení uživatelů,
2. způsoby a formy poučení garantů aktiv,
3. způsoby a formy poučení administrátorů,
4. způsoby a formy poučení dalších osob zastávajících bezpečnostní role.
b) Bezpečnostní školení nových zaměstnanců.
c) Pravidla pro řešení případů porušení bezpečnostní politiky systému řízení bezpečnosti informací.
d) Pravidla pro ukončení pracovního vztahu nebo změnu pracovní pozice.
1. vrácení svěřených aktiv a odebrání práv při ukončení pracovního vztahu,
2. změna přístupových oprávnění při změně pracovní pozice.
(6) Politika řízení provozu a komunikací**
[§ 5 odst. 1 písm. f), § 5 odst. 2 písm. f)]
a) Pravomoci a odpovědnosti spojené s bezpečným provozem.
b) Postupy bezpečného provozu.
c) Požadavky a standardy bezpečného provozu.
d) Řízení technických zranitelností.
e) Pravidla a omezení pro provádění auditů kybernetické bezpečnosti a bezpečnostních testů.
(7) Politika řízení přístupu**
[§ 5 odst. 1 písm. g), § 5 odst. 2 písm. g)]
a) Princip minimálních oprávnění/potřeba znát (need to know).
b) Požadavky na řízení přístupu.
c) Životní cyklus řízení přístupu.
d) Řízení privilegovaných oprávnění.
e) Řízení přístupu pro mimořádné situace.
f) Pravidelné přezkoumání přístupových oprávnění včetně rozdělení jednotlivých uživatelů v přístupových skupinách.
(8) Politika bezpečného chování uživatelů*
[§ 5 odst. 1 písm. h), § 5 odst. 2 písm. h)]
a) Pravidla pro bezpečné nakládání s aktivy.
b) Bezpečné použití přístupového hesla.
c) Bezpečné použití elektronické pošty a přístupu na internet.
d) Bezpečný vzdálený přístup.
e) Bezpečné chování na sociálních sítích.
f) Bezpečnost ve vztahu k mobilním zařízením.
(9) Politika zálohování a obnovy**
[§ 5 odst. 1 písm. i), § 5 odst. 2 písm. i)]
a) Požadavky na zálohování a obnovu.
b) Pravidla a postupy zálohování.
c) Pravidla bezpečného uložení záloh.
d) Pravidla a postupy obnovy.
e) Pravidla a postupy testování zálohování a obnovy.
(10) Politika bezpečného předávání a výměny informací**
[§ 5 odst. 1 písm. j)]
a) Pravidla a postupy pro ochranu předávaných informací.
b) Způsoby ochrany elektronické výměny informací.
c) Pravidla pro využívání kryptografické ochrany.
(11) Politika řízení technických zranitelností**
[§ 5 odst. 1 písm. k)]
a) Pravidla pro omezení instalace programového vybavení,
b) Pravidla a postupy vyhledávání opravných programových balíčků,
c) Pravidla a postupy testování oprav programového vybavení,
d) Pravidla a postupy nasazení oprav programového vybavení.
(12) Politika bezpečného používání mobilních zařízení*
[§ 5 odst. 1 písm. l)]
a) Pravidla a postupy pro bezpečné používání mobilních zařízení.
b) Pravidla a postupy pro zajištění bezpečnosti zařízení, kterými orgán a osoba uvedená v § 3 písm. c) a d) zákona nedisponuje.
(13) Politika poskytování a nabývání licencí programového vybavení a informací*
[§ 5 odst. 1 písm. m), § 5 odst. 2 písm. j)]
a) Pravidla a postupy nasazení programového vybavení a jeho evidence.
b) Pravidla a postupy pro kontrolu dodržování licenčních podmínek.
(14) Politika dlouhodobého ukládání a archivace informací*
[§ 5 odst. 1 písm. n)]
a) Pravidla a postupy archivace dokumentů a záznamů.
b) Ochrana archivovaných dokumentů a záznamů.
c) Politika přístupu k archivovaným dokumentům a záznamům.
(15) Politika ochrany osobních údajů*
[§ 5 odst. 1 písm. o), § 5 odst. 2 písm. k)]
a) Charakteristika zpracovávaných osobních údajů.
b) Popis přijatých a provedených organizačních opatření pro ochranu osobních údajů.
c) Popis přijatých a provedených technických opatření pro ochranu osobních údajů.
(16) Politika fyzické bezpečnosti**
[§ 5 odst. 1 písm. p)]
a) Pravidla pro ochranu objektů.
b) Pravidla pro kontrolu vstupu osob.
c) Pravidla pro ochranu zařízení.
d) Detekce narušení fyzické bezpečnosti.
(17) Politika bezpečnosti komunikační sítě**
[§ 5 odst. 1 písm. q)]
a) Pravidla a postupy pro zajištění bezpečnosti sítě.
b) Určení práv a povinností za bezpečný provoz sítě.
c) Pravidla a postupy pro řízení přístupů v rámci sítě.
d) Pravidla a postupy pro ochranu vzdáleného přístupu k síti.
e) Pravidla a postupy pro monitorování sítě a vyhodnocování provozních záznamů.
(18) Politika ochrany před škodlivým kódem*
[§ 5 odst. 1 písm. r), § 5 odst. 2 písm. m)]
a) Pravidla a postupy pro ochranu komunikace mezi vnitřní a vnější sítí.
b) Pravidla a postupy pro ochranu serverů a sdílených datových uložišť.
c) Pravidla a postupy pro ochranu pracovních stanic.
(19) Politika nasazení a používání nástroje pro detekci kybernetických bezpečnostních událostí**
[§ 5 odst. 1 písm. s), § 5 odst. 2 písm. n)]
a) Pravidla a postupy nasazení nástroje pro detekci kybernetických bezpečnostních událostí.
b) Provozní postupy pro vyhodnocování a reagování na detekované kybernetické bezpečnostní události.
c) Pravidla a postupy pro optimalizaci nastavení nástroje pro detekci kybernetických bezpečnostních událostí.
(20) Politika využití a údržby nástroje pro sběr a vyhodnocení kybernetických bezpečnostních událostí**
[§ 5 odst. 1 písm. t)]
a) Pravidla a postupy pro evidenci a vyhodnocení kybernetických bezpečnostních událostí.
b) Pravidla a postupy pravidelné aktualizace pravidel pro vyhodnocení kybernetických bezpečnostních událostí.
c) Pravidla a postupy pro optimální nastavení bezpečnostních vlastností nástroje pro sběr a vyhodnocení kybernetických bezpečnostních událostí.
(21) Politika bezpečného používání kryptografické ochrany**
[§ 5 odst. 1 písm. u), § 5 odst. 2 písm. l)]
a) Úroveň ochrany s ohledem na typ a sílu kryptografického algoritmu.
b) Pravidla kryptografické ochrany informací
1. při přenosu po komunikačních sítích,
2. při uložení na mobilní zařízení nebo vyměnitelný technický nosič dat,
c) Systém správy klíčů.
II. Struktura další dokumentace
(1) Zpráva z auditu kybernetické bezpečnosti**
[§ 28 odst. 1 písm. b)]
a) Cíle auditu kybernetické bezpečnosti.
b) Předmět auditu kybernetické bezpečnosti.
c) Kritéria auditu kybernetické bezpečnosti.
d) Identifikování týmu auditorů a osob, které se auditu kybernetické bezpečnosti zúčastnily.
e) Datum a místo, kde byly prováděny činnosti při auditu kybernetické bezpečnosti.
f) Zjištění z auditu kybernetické bezpečnosti.
g) Závěry auditu kybernetické bezpečnosti.
(2) Zpráva z přezkoumání systému řízení bezpečnosti informací**
[§ 28 odst. 1 písm. c)]
a) Vyhodnocení opatření z předchozího přezkoumání systému řízení bezpečnosti informací,
b) Identifikace změn a okolností, které mohou mít vliv na systém řízení bezpečnosti informací.
c) Zpětná vazba o výkonnosti řízení bezpečnosti informací
1. neshody a nápravná opatření,
2. výsledky monitorování a měření,
3. výsledky auditu,
4. naplnění cílů bezpečnosti,
d) Doporučení potřebných rozhodnutí, stanovení opatření a osob zajišťujících výkon jednotlivých činností.
d) Výsledky hodnocení rizik a stav plánu zvládání rizik.
e) Identifikace možností pro neustálé zlepšování.
(3) Metodika pro identifikaci a hodnocení aktiv a pro identifikaci a hodnocení rizik*
[§ 28 odst. 1 písm. d), § 28 odst. 2 písm. b)]
a) Určení stupnice pro hodnocení primárních aktiv
1. určení stupnice pro hodnocení úrovní důvěrnosti aktiv,
2. určení stupnice pro hodnocení úrovní integrity aktiv,
3. určení stupnice pro hodnocení úrovní dostupnosti aktiv.
b) Určení stupnice pro hodnocení rizik
1. určení stupnice pro hodnocení úrovní dopadu,
2. určení stupnice pro hodnocení úrovní hrozby,
3. určení stupnice pro hodnocení úrovní zranitelnosti,
4. určení stupnice pro hodnocení úrovní rizik,
a) Metody a přístupy pro zvládání rizik.
b) Způsoby schvalování přijatelných rizik.
(4) Zpráva o hodnocení aktiv a rizik**
[§ 28 odst. 1 písm. e), § 28 odst. 2 písm. c)]
a) Přehled primárních aktiv
1. identifikace a popis primárních aktiv,
2. určení garantů primárních aktiv,
3. hodnocení primárních aktiv z hlediska důvěrnosti, integrity a dostupnosti.
b) Přehled podpůrných aktiv (neplatí pro orgány a osoby uvedené v § 3 písm. e) zákona)
1. identifikace a popis podpůrných aktiv,
2. určení garantů podpůrných aktiv,
3. určení vazeb mezi primárními a podpůrnými aktivy,
c) Identifikování a hodnocení rizik
1. posouzení možných dopadů na aktiva,
2. hodnocení existujících hrozeb,
3. hodnocení existujících zranitelností, hodnocení existujících opatření,
4. stanovení úrovně rizika, porovnání této úrovně s kritérii pro přijatelnost rizik,
5. určení a schválení přijatelných rizik.
d) Zvládání rizik
1. návrh způsobu zvládání rizik,
2. návrh opatření a jejich realizace.
(5) Prohlášení o aplikovatelnosti*
[§ 28 odst. 1 písm. f), § 28 odst. 2 písm. d)]
a) Přehled vybraných bezpečnostních opatření včetně zdůvodnění jejich výběru a jejich vazby na identifikovaná rizika.
b) Přehled zavedených bezpečnostních opatření.
(6) Plán zvládání rizik**
[§ 28 odst. 1 písm. g), § 28 odst. 2 písm. e)]
a) Obsah a cíle vybraných bezpečnostních opatření pro zvládání rizik.
b) Potřebné zdroje pro jednotlivá bezpečnostní opatření pro zvládání rizik.
c) Osoby zajišťující jednotlivá bezpečnostní opatření pro zvládání rizik.
d) Termíny zavedení jednotlivých bezpečnostních opatření pro zvládání rizik.
e) Způsoby hodnocení úspěšnosti zavedení jednotlivých bezpečnostních opatření pro zvládání rizik.
(7) Plán rozvoje bezpečnostního povědomí*
[§ 28 odst. 1 písm. h), § 28 odst. 2 písm. f)]
a) Obsah a termíny poučení uživatelů.
b) Obsah a termíny poučení garantů aktiv (neplatí pro orgány a osoby uvedené v § 3 písm. e) zákona).
c) Obsah a termíny poučení administrátorů (neplatí pro orgány a osoby uvedené v § 3 písm. e) zákona).
d) Obsah a termíny poučení dalších osob zastávajících bezpečnostní role.
e) Obsah a termíny poučení nových zaměstnanců.
f) Formy a způsoby hodnocení plánu.
(8) Zvládání kybernetických bezpečnostních incidentů**
[§ 28 odst. 1 písm. i), § 28 odst. 2 písm. g)]
a) Definování kategorií kybernetického bezpečnostního incidentu.
b) Pravidla a postupy pro evidenci a zvládání jednotlivých kategorií kybernetických bezpečnostních incidentů.
c) Pravidla a postupy testování systému zvládání kybernetických bezpečnostních incidentů.
d) Pravidla a postupy pro vyhodnocení kybernetických bezpečnostních incidentů a pro zlepšování kybernetické bezpečnosti.
(9) Strategie řízení kontinuity činností**
[§ 28 odst. 1 písm. j), § 28 odst. 2 písm. h)]
a) Práva a povinnosti zúčastněných osob.
b) Cíle řízení kontinuity činností
1. minimální úroveň poskytovaných služeb,
2. doba obnovení chodu,
3. bod obnovení chodu.
c) Strategie řízení kontinuity činností pro naplnění cílů kontinuity.
d) Způsoby hodnocení dopadů kybernetických bezpečnostních incidentů na kontinuitu a posuzování souvisejících rizik.
e) Určení a obsah potřebných plánů kontinuity.
f) Postupy pro realizaci opatření vydaných Národním bezpečnostním úřadem.
(10) Přehled obecně závazných právních předpisů, vnitřních předpisů a jiných předpisů a smluvních závazků*
[§ 28 odst. 1 písm. k), § 28 odst. 2 písm. i)]
a) Přehled obecně závazných právních předpisů.
b) Přehled vnitřních předpisů a jiných předpisů.
c) Přehled smluvních závazků.