OBECNÁ USTANOVENÍ

a) požadavky na organizační uspořádání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zajištění ochrany majetku zákazníka,

b) podrobnější požadavky na obchodníka s cennými papíry při vytváření, nabízení nebo distribuci investičních nástrojů,

c) podmínky, za nichž výzkum poskytnutý obchodníkovi s cennými papíry není považován za pobídku,

d) podmínky, za nichž se má za to, že pobídka má přispět ke zlepšení kvality poskytované služby,

e) způsob, jakým obchodník s cennými papíry prokazuje zlepšení kvality poskytované služby,

f) podrobnější požadavky na přenos přijaté pobídky ve formě úplaty nebo jiné peněžité výhody na zákazníka,

g) podrobnější požadavky na informování zákazníků o pobídkách,

h) podmínky, za nichž lze výhodu považovat za menší nepeněžitou výhodu,

i) způsob vedení a náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry a

j) náležitosti a způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele.