I. Evidence smluv a přijatých a předaných pokynů

1. Evidence investičního zprostředkovatele týkající se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy a evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a pokynů navazujících na evidovanou smlouvu.

2. Každý záznam v evidenci musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy či pokynu.

3. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy či pokynu přichází v úvahu.

4. Záznam v evidenci týkající se uzavřených smluv obsahuje vždy alespoň údaje v polích: „Číslo smlouvy“, „Identifikace zákazníka“, „Smlouva - typ“, „Smlouva - předmět“, „Předání pokynu / smlouvy - datum“, „Způsob předání pokynu / smlouvy“, „Identifikace osoby jednající se zákazníkem 1“ a „Identifikace třetí osoby“.

5. Evidence obsahuje alespoň tyto údaje:

	Název pole	Formát pole	Možné hodnoty pole	Stručný popis
1	Číslo smlouvy	16(x)		Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván.
2	Identifikace zákazníka	Max 29(x)	RČ / Číslo pasu / IČO	Jednoznačná identifikace zákazníka. V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo.
3	Identifikace zadavatele	Max 29(x)	RČ / Číslo pasu	Jednoznačná identifikace fyzické osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů – viz blíže pole "Identifikace zákazníka".
4	Smlouva - typ	1(a)	K = Komisionářská smlouva o obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru	Typ uzavřené smlouvy.V případě uvedení hodnoty J se v položce „Další dispozice“ vyplní typ smlouvy.
			A = Smlouva o obhospodařování cenných papírů
			J = Jiný typ smlouvy
5	Smlouva - předmět	1(a)	K = Cenné papíry kolektivního investování	Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy.
			D - Dluhopisy a hypoteční zástavní listy
			B = Bez rozlišení druhu investičních nástrojů
6	Číslo pokynu	16(x)		Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele.
7	Přijetí pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum přijetí pokynu.
8	Přijetí pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum uzavření smlouvy.
9	Přijetí pokynu - způsob	1(a)	T = Telefon	Způsob přijetí pokynu.
			E = E-mail, internet
			O = Osobně
			P = Pošta, kurýr
			J = Jiný způsob
10	Typ identifikace investičního nástroje	1(a)	I = ISIN	Uvede se, zda se pokyn týká jednoho investičního nástroje nebo zda se jedná o pokyn k investici do portfolia složeného z více investičních nástrojů.
			P = Portfoliová investice
				V případě portfoliové investice se do pole „Název investičního nástroje“ uvede název investiční strategie.
11	Identifikace investičního nástroje	2(a)9(x)1(n)	ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN)	Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN – podle ISO 6166).
12	Název investičního nástroje	Max90(x)		Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name).
13	Ukazatel nákupu/prodeje	1(a)	B = Nákup	Směr pokynu z pohledu zákazníka.
			S = Prodej
14	Typ transakce	1(a)	D = Obchod	Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu.
			T = Přestup mezi fondy
15	Limitní cena	Max19(d)		Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán.
16	Limitní objem	Max19(d)		Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden; u dluhopisů se jedná o objem včetně naběhlých úroků.
17	Měna investice	3(a)	ISO 4217 - Currency Code	Kód měny, ve které je pokyn zadán.
18	Požadované množství/nominální hodnota	Max19(x)		Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů a HZL.
				Nebo hodnota „VŠE“, v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce.
19	Notace množství	1(a)	K = Kusy	Notace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“.
			N = Nominální hodnota
20	Periodicita investice	1(a)	A = Ročně	Časové určení pravidelné investice.
			S = Pololetně
			Q = Čtvrtletně
			M = Měsíčně
			B = Každé dva měsíce
			J = Jednorázově
21	Identifikace třetí osoby			Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 4 zákona, které investiční zprostředkovatel předává pokyn nebo smlouvu.
		11(x)	IČO
22	Předání pokynu / smlouvy - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum předání pokynu / smlouvy třetí osobě.
23	Způsob předání pokynu / smlouvy	1(a)	T = Telefon	Způsob předání pokynu / smlouvy třetí osobě.
			E = E-mail, internet
			O = Osobně
			P = Pošta, kurýr
			J = Jiný způsob
24	Přijetí zrušení pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka.
25	Předání zrušení pokynu - datum	10(x)	ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD	Datum předání zrušení pokynu třetí osobě.
26	Další dispozice	Max 90(x)		Další specifické údaje k pokynu či uzavřené smlouvě.
				V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede číslo souvisejícího pokynu či souvisejících pokynů.
27	Osoba jednající se zákazníkem 1	Max29(x)	RČ/Číslo pasu/IČO	Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).
				Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“.
28	Osoba jednající se zákazníkem 2	Max29(x)	RČ/Číslo pasu	Identifikace další osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).
				Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“.