3. „Investiční zprostředkovatel podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu“
Tato část výkazu obsahuje tyto údaje o investičním zprostředkovateli:

a) počet pracovníků investičního zprostředkovatele, kteří se přímo podíleli na poskytování investičních služeb nebo byli za poskytování investičních služeb odpovědní,

b) počet osob, které investiční zprostředkovatel využíval k vyhledání zájemců o poskytnutí investičních služeb, vyjma vázaných zástupců,

c) celková výše odměn za poskytování investičních služeb,

d) počet zprostředkovaných investičních smluv, k jejichž uzavření byl použit výhradně prostředek komunikace na dálku,

e) název pojistitele, se kterým měl investiční zprostředkovatel sjednané pojištění odpovědnosti za škodu způsobenou v souvislosti s výkonem své činnosti,

f) názvy finančních institucí, pro které investiční zprostředkovatel zprostředkoval uzavření investiční smlouvy nebo kterým předal pokyn, ke každé finanční instituci se dále uvádí počet zprostředkovaných smluv v členění podle typu smlouvy (komisionářské, o obhospodařování, jiné), počet předaných pokynů k nákupu, počet předaných pokynů k prodeji a objem předaných pokynů k nákupu v členění podle typu investice (jednorázové a pravidelné),

g) počet zprostředkovaných smluv v členění podle druhu investičního nástroje, který je předmětem závazku ze smlouvy (cenné papíry kolektivního investování, dluhopisy a hypoteční zástavní listy, bez rozlišení druhu investičních nástrojů),

h) objem předaných pokynů k nákupu v členění podle typu investičního nástroje,

i) počet přijatých pokynů k nákupu a prodeji v členění podle způsobu přijetí pokynu (telefon, e-mail, internet, osobně, pošta, kurýr, jiný způsob) a

j) počty stížností týkajících se poskytování investičních služeb (celkový počet stížností, počet stížností vyřízených ve lhůtě do 30 dnů po jejich obdržení, počet stížností vyřízených po lhůtě 30 dnů od jejich obdržení, počet stížností vyřízených ve prospěch klienta).