(3) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň

a) číslo pokynu,

b) údaje o osobě¹), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu derivátu,

c) údaje o osobě¹), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,

d) údaje o osobě¹), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,

e) směr pokynu,

f) datum a čas přijetí pokynu,

g) způsob přijetí pokynu,

h) místo přijetí pokynu,

i) druh, typ a název derivátu,

j) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,

k) počet standardizovaných derivátů, které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny,

l) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo způsob jejího určení,

m) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,

n) množství podkladového aktiva,

o) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena); u pevných termínových operací též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, je-li obchodníkovi známa,

p) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),

q) speciální dispozice, zejména zvláštní požadavky klienta nebo doplňující informace nutné k plnému a jednoznačnému určení typu investičního nástroje,

r) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu,

s) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,

t) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,

u) datum a čas uzavření obchodu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh,

v) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,

w) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,

x) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,

y) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,

z) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu.