261/2004 Sb. — Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

§ 1

Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje způsob vedení a náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry a vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.

§ 2

Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
(K § 13 zákona)

(1) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň

a) číslo pokynu,

b) údaje o osobě¹), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje,

c) údaje o osobě¹), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn,

d) údaje o osobě¹), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,

e) směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje),

f) typ pokynu,

g) datum a čas přijetí pokynu,

h) způsob přijetí pokynu,

i) místo přijetí pokynu,

j) identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka,

k) název investičního nástroje,

l) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,

m) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,

n) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje,

o) označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno,

p) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,

q) datum a čas uzavření obchodu,

r) počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,

s) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,

t) označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden,

u) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,

v) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu,

w) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu,

x) jméno a příjmení makléře²), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje,

y) výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu, a

z) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi.

(2) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje

a) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,

b) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.

(3) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obchodníka s cennými papíry obsahuje alespoň

a) číslo pokynu,

b) údaje o osobě¹), která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu derivátu,

c) údaje o osobě¹), na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn,

d) údaje o osobě¹), se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu,

e) směr pokynu,

f) datum a čas přijetí pokynu,

g) způsob přijetí pokynu,

h) místo přijetí pokynu,

i) druh, typ a název derivátu,

j) identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,

k) počet standardizovaných derivátů, které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny,

l) cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo způsob jejího určení,

m) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,

n) množství podkladového aktiva,

o) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena); u pevných termínových operací též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, je-li obchodníkovi známa,

p) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace),

q) speciální dispozice, zejména zvláštní požadavky klienta nebo doplňující informace nutné k plnému a jednoznačnému určení typu investičního nástroje,

r) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu,

s) označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu,

t) datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu,

u) datum a čas uzavření obchodu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh,

v) cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena,

w) počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu,

x) datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,

y) datum konečného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu,

z) stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu.

(4) Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, deník obchodníka s cennými papíry dále obsahuje

a) jméno a příjmení makléře²), který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem,

b) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi,

c) výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi,

d) číslo přidělené regulovaným trhem, jde-li o obchod na regulovaném trhu, jinak číslo přidělené informačním systémem obchodníka,

e) údaj o tom, zda se jedná o pokyn na vlastní účet pro sebe, pokyn na vlastní účet pro zákazníka, pokyn na účet zákazníka nebo o pokyn v rámci investiční služby podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona.

(5) Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň

a) číslo pokynu,

b) údaje o osobě¹), od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana),

c) druh a typ derivátu,

d) identifikace a název podkladového aktiva derivátu,

e) množství podkladového aktiva,

f) cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u pevných termínových operací údaje charakterizující danou smlouvu^2a), a dále podle typu smlouvy^2a) též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba,

g) datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), případně datum konce platnosti smlouvy^2a),

h) cena derivátu ke dni uzavření obchodu,

i) datum a čas sjednání obchodu,

j) datum počátku platnosti smlouvy^2a),

k) jméno a příjmení makléře²), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem,

l) číslo přidělené informačním systémem obchodníka.

§ 3

Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
(K § 32 zákona)

(1) Evidence pokynů vztahujících se k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje podle § 3 odst. 1 zákona obsahuje alespoň

a) číslo pokynu,

b) údaje o osobě,¹) která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu investičního nástroje,

c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, nejde-li o osobu podle písmena b),

d) směr pokynu,

e) identifikační označení investičního nástroje, kterého se pokyn týká, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v evidenci investičního zprostředkovatele,

f) název investičního nástroje,

g) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,

h) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo alespoň způsob jejího určení,

i) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, je-li pokyn předáván k provedení obchodníkovi s cennými papíry,

j) datum a čas přijetí pokynu,

k) místo přijetí pokynu,

l) způsob přijetí pokynu,

m) datum a čas předání pokynu,

n) způsob předání pokynu,

o) jméno a příjmení osoby, která pokyn přijala a

p) údaje o osobě, které byl pokyn předán.³)

(2) Evidence pokynů, které jsou smlouvou, na jejichž základě jsou podávány pokyny k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního instrumentu, a na jejichž uzavření se investiční zprostředkovatel podílel, obsahuje alespoň

a) identifikaci smlouvy,

b) údaje o osobě, se kterou byla smluva uzavřena,

c) identifikační označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakoupeny, prodány nebo jinak převedeny, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám,

d) datum uzavření smlouvy nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně,

e) datum předání smlouvy, je-li smlouva písemná,

f) způsob předání smlouvy, je-li smlouva písemná,

g) jméno a příjmení osoby, která zprostředkovala uzavření smlouvy a

h) údaje o osobě, které byla smlouva předána.

§ 4

Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

(1) Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě. Elektronický informační systém, ve kterém je deník veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů podle § 2 spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.

(2) Investiční zprostředkovatel vede evidenci přijatých a předaných pokynů v elektronické podobě.

(3) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje (například od provozovatele vypořádacího systému).

(4) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou této vyhlášky. Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou této vyhlášky.

(5) Deník obchodníka s cennými papíry a evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele se vyhotovuje bez diakritických znamének.

§ 5

Přechodné ustanovení
Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel je povinen vést deník nebo evidenci v souladu s touto vyhláškou ode dne následujícího po uplynutí šesti měsíců ode dne účinnosti této vyhlášky.

§ 6

Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem, kdy nabývá účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb.
Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona

Název Pole	Tabulka	Typ Pole	Ma	Popis
Cena	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, cena, za kterou byl obchod uskutečněn
Cena Jednotka	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu
Cena Poznámka	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	30	Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.
Číslo pokynu obchodu	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	16	Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul.
IÚ	Údaje_Osoby (04_ 06)	Text	18	Identifikační údaj
IÚ Investor	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
IÚ Protistrana	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá, tj. buď obchodník nebo trh
IÚ Zadavatel	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje -zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. společnosti portfolio manažera (v případě obhospodařování), resp. obchodníka v případě obchodu na vlastní účet
Invest. nástroj ISIN	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	12	Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kód používaný obchodníkem
Invest. nástroj Název	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	18	Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
Jméno	Údaje_Osoby (04_ 06)	Text	12	Jméno osoby
Lhůta	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Date		Datum, do kterého je pokyn platný
Makléř1	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř2	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř3	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř4	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Měna	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)
Měna Kurz	Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Menovy kurz, pokud OCP zajistuje konverzi men
Měna Zdroj	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny, ze které má být obchod fiancován (dle ISO4217)
Název/Příjmení	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby
Obec	Údaje_Osoby (04_06)	Text	20	Obec
Objem	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Numeric		Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán
Počet kusů	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Počet kusů investičního nástroje
Předání pokynu Čas	Nederiváty_Obchod (04_02)	Time		Čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Předání pokynu Datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Přijetí pokynu Čas	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Time		Čas přijetí pokynu
Přijetí pokynu Datum	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Date		Datum přijetí pokynu
Přijetí pokynu Místo	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	20	Určení místa, kde byl pokyn přijat
Přijetí pokynu Způsob	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak
Pseudo	Udaje_Osoby (04_ 06)	Text	18	Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo přiděleno obchodníkem, výplni se vlastní identifikační číslo obchodníka
Směr	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
Stát	Údaje_Osoby (04_06)	Text	3	Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů
Stav	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci.
Stav				Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,, ‚8‘ =částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, '9'= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
Trh Interčíslo	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Interní označení obchodu, které bylo přiděleno organizátorem regulovaného trhu, kde byl pokyn realizován. Jedná se o unikátní číslo v rámci trhu.
				Není li tento údaj k dispozici a v ostatních případech se použije interní číslo obchodu obchodníka.
Trh Požadovaný	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	10	Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
Trh Realizovaný	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	10	Označení trhu, na kterém se uskutečnil obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro
				Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC - pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.
Typ	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Typ pokynu. Způsob vyplnění je pouze(D=obchod, B=buy and sell, R=repo, P=půjčka, C=custody převod, J=jiný typ
Účet	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	1	Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na svůj vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
Ulice	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Ulice
Úplata OCP	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Numeric		Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi
Úplata OCP Měna	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	3	Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)
Úplata třetí osoby	Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi
Úplata třetí osoby Měna	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny úplaty třetí osobě (dle ISO4217)
Vypořádání Kon datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu
Vypořádání Sjednané datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu
Zobchodování Čas	Nederiváty_Obchod (04_02)	Time		Čas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
Zobchodování Datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.
Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona

Název Pole	Tabulka	Typ Pole	Ma	Popis
Cena	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		Jednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za kterou byl kontrakt převeden
Cena 1	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
Cena 2	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden
Cena Jednotka	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu
Cena Poznámka	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	30	Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.
Číslo pokynu obchodu	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	16	Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostáních případech zde bude 5 nul. U mimoburzovních derivátů se využívá cel
Derivát ID	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	12	Identifikační označení kontraktu
Derivát Název	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	20	Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhu
Derivát Ticker	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	10	Ticker, kod instrumentu v systému organizátora veřejného trhu, lze použít symbolů zavedených v analytických a informačních systémech
Derivát Typ Druh	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	20	Druh/Typ derivátu.
IÚ	Údaje_Osoby (04_06)	Text	18	Identifikační údaj
IÚ Investor	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)
IÚ Protistrana	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá
IÚ Zadavatel	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování), resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účet
Jméno	Údaje_Osoby (04_06)	Text	12	Jméno osoby
Lhůta	Deriváty_Pokyn (04_03)	Date		Datum, do kterého je pokyn platný
Makléř1	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř2	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř3	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Makléř4	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	15	Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje
Měna	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)
Měna Kurz	Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Měnový kurz, pokud obchodník s cennými papíry zajištuje pro zákazníka konverzi měn
Měna Zdroj	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	3	Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze (dle ISO4217)
Název/Příjmení	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby
Obec	Údaje_Osoby (04_06)	Text	20	Obec
Objem	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán
Platnost Maturita	Deriváty_Pokyn (04_03),	Date		Datum expirace nebo datum prekluze práv z derivátu
	Deriváty_OTC (04_05)
Počet kontraktů	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Počet standardizovaných kontraktů organizovaného trhu, které mají být nebo byly koupeny, prodány či převedeny na základě pokynu
Podkl aktivum Fw Strike Rate	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Cena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (strike price), forwardová cena
Podkl aktivum ID	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	12	Identifikační označení investičního nástroje, který je podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kod používaný obchodníkem pro toto aktivum
Podkl aktivum Měna 1	Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Kód měny podkladového aktiva (u FX první měna měnového páru) dle ISO4217
Podkl aktivum Měna 2	Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Druhá měna měnového páru (dle ISO4217)
Podkl aktivum	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktu
Množství
Podkl aktivum	Deriváty_Pokyn (04_03),	Text	18	Název podkladového aktiva
Název	Deriváty_OTC (04_05)
Podkl aktivum Nominal Množství	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota, na kterou se kontrakt vztahuje, nebo od které se odvozuje plnění.
Podkl aktivum Spot Rate	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		U FX swapu spotový kurz, u FX transakcí se vztahuje k první měně měnového páru („Podkl aktivum Mena 1“), u FRA sazba, na jejímž základě dochází k plnění.
Podkl aktivum Strike Deal Rate	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		U FX swapu forwardový kurz, u FRA sazba dohodnutá mezi obchodníky, u opcí realizační cena
Předání pokynu Čas	Deriváty_Obchod (04_04)	Time		Čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Předání pokynu Datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu
Přijetí pokynu Čas	Deriváty_Pokyn (04_03)	Time		Čas přijetí pokynu
Přijetí pokynu	Deriváty_Pokyn (04_03)	Date		Datum přijetí pokynu
Datum
Přijetí pokynu Místo	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	20	Určení místa, kde byl pokyn přijat
Přijetí pokynu Způsob	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak
Pseudo	Údaje_Osoby (04_06)	Text	18	Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo přiděleno obchodníkem, výplni se vlastní identifikační číslo obchodníka
Směr	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje,3=Nákup za účelem uzavírání pozice,4=Prodej za účelem otevírání pozice
Start Date	Deriváty_OTC (04_05)	Date		Datum počátku smluvního vztahu
Stát	Údaje_Osoby (04_06)	Text	3	Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů
Stav	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,, ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti
Trh	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	10	Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod
Účet	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	1	Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management
Ulice	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Ulice
Úplata OCP	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi
Úplata OCP Měna	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	3	Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)
Úplata třetí osoby	Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi
Úplata třetí osoby	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	3	Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)
Měna
Vypořádání Kon datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum konečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
Vypořádání Sjednané datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)
Vysvětlivka	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	50	Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutym sazbam (Libor+)
Zobchodování Čas	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04 05)	Time		Čas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu
Zobchodování Datum	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Date		Datum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.
Výstup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b) zákona

Název Pole	Typ Pole	Délka Pole	Popis
			Číslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup, prodej či jiný převod investičního nástroje
Číslo_Pokynu	Text	11
			Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_IÚ	Text	12
			Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_Název_Příjmení	Text	25
			Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
Pokyn_Zadavatel_Jméno	Text	25
Pokyn_Zadavatel_Ulice			Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
	Text	25
Pokyn_Zadavatel_Obec			Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
	Text	25
Pokyn_Zadavatel_Stát			Stát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje
	Text	25
			Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.
			Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele.
Pokyn_Investor_IÚ	Text	12
			Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_Název_Příjmení	Text	25
Pokyn_Investor_Jméno	Text	25	Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_Ulice	Text	25	Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_Obec	Text	25	Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
Pokyn_Investor_Stát	Text	25	Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele
			Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje
Pokyn_Směr	Text	1
			Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno
ISIN	Text	12	Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení
Název_Inv_Nastroje	Text	20
			Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo alespoň způsob jeho určení
Pokyn_Počet_Kusů	Text	20
			Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kusů
Pokyn_Objem	Text	15
			Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob jejího určení
Pokyn_Cena	Text	20
			Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v cizí měně
Pokyn_Měna	Text	3
Pokyn_Lhůta	Date		Datum, do kterého je pokyn platný, je-li pokyn předán obchodníkovi s cennými papíry
			Datum přijetí pokynu
Pokyn_Datum_Přijetí	Date
Pokyn_Čas_Přijetí	Time		Čas přijetí pokynu
			Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet
Pokyn_Způsob_Přijetí	Text	12
			Určení místa, kde byl pokyn přijat.
Pokyn_Místo_Přijetí	Text	25
			Datum předání pokynu
Pokyn_Datum_Předání	Date
Pokyn_Čas_Předání			Čas předání pokynu
Pokyn_Čas_Předání	Time
Pokyn_Způsob_Předání	Text	12	Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet
			Jméno fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
Pokyn_Zprostředkovatel_Jméno	Text	25
			Přijímení fyzické osoby, která pokyn přijala a předala
Pokyn_Zprostředkovatel_Příjmení	Text	25
			Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_IÚ	Text	10
			Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_Název_Příjmení	Text	25
			Jméno osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_Jméno	Text	25
			Ulice osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_Ulice	Text	25
			Obec osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_Obec	Text	25
			Stát osoby, osoby, které byl pokyn předán
Pokyn_Přejímající_Stát	Text	25
Smlouva_ID	Text	20	Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název smlouvy a číselné označení)
			Identifikační údaj o osobě, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_IÚ	Text	12
Smlouva_Zákazník_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
			Jméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_Jméno	Text	25
			Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_Ulice	Text	25
			Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_Obec	Text	25
			Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřena
Smlouva_Zákazník_Stát	Text	25
Smlouva_Nastroj	Text	20	Označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy
			Datum uzavření smlouvy
Smlouva_Datum_Uzavření	Date
			Datum předání smlouvy
Smlouva_Datum_Předání	Date
			Způsob předání smlouvy
Smlouva_Způsob_Předání	Text	12
			Jméno fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
Smlouva_Zprostředkovatel_Jméno		25
Smlouva_Zprostředkovatel_Příjmení		25	Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala
Smlouva_Přejímající_IÚ	Text	10	Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn nebo smlouva předán
Smlouva_Přejímající_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn nebo smlouva předán
			Jméno osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Přejímající_Jméno	Text	25
			Ulice osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Přejímající_Ulice	Text	25
			Obec osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Přejímající_Obec	Text	25
			Stát osoby, které byla smlouva předána
Smlouva_Přejímající_Stát	Text	25

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dipozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.