a) obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a

b) obchodníka s cennými papíry, který je bankou, s výjimkou

1. pravidel podle § 5,

2. pravidel organizačního uspořádání a předpokladů řádné správy a řízení společnosti podle § 6 odst. 1 a 2, § 7, § 8 odst. 1 písm. a), b) a m),

3. systému řízení rizik podle § 11 až 17,

4. pravidel vnitřní kontroly podle § 18, § 19 odst. 1 a odst. 2 písm. a) až c) a § 20.