(1) Obchodník s cennými papíry vytvoří a udržuje zásady a postupy ke

a) zjištění a zaznamenání významných koncentrací včetně všech angažovaností⁸) a jejich následných změn a

b) sledování a vyhodnocování významných koncentrací a angažovaností s ohledem na vnitřní zásady obchodníka s cennými papíry v této oblasti.