(3) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby organizační útvar zabezpečující funkci compliance měl předpoklady pro objektivní výkon své působnosti, zejména

a) dostatečné pravomoci k plnění své působnosti včetně přístupu k potřebným informacím,

b) dostatečné materiální a organizační podmínky pro výkon své působnosti.