(1) V případě žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry žadatel vedle příloh uvedených v § 3 přiloží doklady o naplnění zákonných podmínek pojištění podle § 8a zákona, pokud obchodník s cennými papíry hodlá využít možnosti nižšího počátečního kapitálu podle § 8a zákona, a dále přílohy podle odstavců 2 a 3, jejichž obsahem jsou informace o věcných, personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry.
(2) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou
a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, pro evidenci majetku zákazníka, vedení deníku obchodníka s cennými papíry, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí5), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem,
b) doklady o způsobu poskytování služeb prostřednictvím internetu, zejména ověření totožnosti (identifikace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu, zabezpečení internetové adresy proti neoprávněnému přístupu a způsobu průběžného zabezpečení uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese, a
c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů a osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.
(3) Přílohy obsahující informace o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou
a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující
b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
c) životopis za každou osobu, uvedenou v seznamu podle písmene b), obsahující údaje o
d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona a
e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.
1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry6),
2. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry7),
3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky8) a
4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis9),
1. poskytování investičních služeb,
2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,
3. řízení rizik a
4. výkon vnitřního auditu,
1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],