(3) Přílohy obsahující informace o personálních a organizačních předpokladech pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

a) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující

1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb obchodníka s cennými papíry⁶),

2. návrh organizačního uspořádání obchodníka s cennými papíry⁷),

3. návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky⁸) a

4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis⁹),

b) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

1. poskytování investičních služeb,

2. průběžnou kontrolu dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry,

3. řízení rizik a

4. výkon vnitřního auditu,

c) životopis za každou osobu, uvedenou v seznamu podle písmene b), obsahující údaje o

1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a

2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],

d) rozsah činností, které obchodník s cennými papíry hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob naplnění podmínek podle § 12d zákona a

e) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.