(1) Osoba jednající se zákazníky s omezenou činností musí mít alespoň ukončené střední vzdělání¹¹) nebo střední vzdělání s výučním listem¹²) a absolvovat příslušný odborný kurz. Absolvování odborného kurzu se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky s omezenou činností má odbornou praxi nejméně 2 roky.

(2) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje investiční nástroje uvedené v § 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona (dále jen „derivát“), musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program¹³) nebo ukončené vyšší odborné vzdělání¹⁴) a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba

a) složila příslušnou odbornou zkoušku,

b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou¹⁵) a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo

c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky.

(3) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba

a) složila příslušnou odbornou zkoušku,

b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok,

c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo

d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky.

(4) Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) a c) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 1. Do odborné praxe podle odstavce 3 písm. b) až d ) se nezapočítává odborná praxe podle § 16 odst. 2.