k vyhlášce 308/2017 Sb.

I. Údaje o přijatých pokynech

1. Evidence údajů o pokynech obsahuje údaje a) týkající se všech pokynů k nákupu, prodeji či jinému převodu investičních nástrojů, které obchodník s cennými papíry přijal od zákazníků, a b) vlastní rozhodnutí o obchodování (dále jen „evidence pokynů“).

2. Evidence pokynů obsahuje alespoň informace podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků¹) nebo podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky na investiční podniky zabývající se algoritmickým obchodováním²) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu.

II. Údaje o obchodech a převodech
Evidence údajů o obchodech a převodech obsahuje údaje týkající se všech transakcí³) s investičními nástroji bez ohledu zda jsou přijaty k obchodování v obchodním systému, v rozsahu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů příslušným orgánům⁴) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu.

III. Údaje o nástrojích
Evidence údajů o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v údajích o pokynech a v údajích o obchodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace investičního nástroje, jeho názvu, druhu a typu, údaje týkající se jeho podkladového aktiva a dále údaje týkající se jeho měny a ceny.

IV. Údaje o osobách
Evidence údajů o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v údajích o pokynech a v údajích o obchodech a převodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace osoby, data narození, jména a příjmení či názvu, a ekonomického sektoru, ve kterém tato osoba působí.

V. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb

1. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Vyplní se jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.

2. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje tyto údaje:

a) Identifikace smlouvy

b) Identifikace zákazníka

c) Uzavření smlouvy - datum

d) Platnost smlouvy

e) Smlouva - typ

f) Smlouva - předmět

g) Smlouva - další informace

h) Periodicita investice

i) Měna investice

j) Výše investice

k) Předání smlouvy osobě uvedené v § 29 odst. 4 zákona - datum

l) Předání smlouvy - způsob

m) Identifikace osoby jednající se zákazníkem

n) Identifikace přejímající osoby