V. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb

1. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Vyplní se jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.

2. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje tyto údaje:

a) Identifikace smlouvy

b) Identifikace zákazníka

c) Uzavření smlouvy - datum

d) Platnost smlouvy

e) Smlouva - typ

f) Smlouva - předmět

g) Smlouva - další informace

h) Periodicita investice

i) Měna investice

j) Výše investice

k) Předání smlouvy osobě uvedené v § 29 odst. 4 zákona - datum

l) Předání smlouvy - způsob

m) Identifikace osoby jednající se zákazníkem

n) Identifikace přejímající osoby