i) analýza právních nebo jiných předpisů státu sídla žadatele k prokázání srovnatelnosti dohledu vykonávaného nad žadatelem s dohledem nad činností banky podle zákona o bankách a přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího obezřetnostní požadavky⁹), včetně doložení neexistence překážek bránících efektivní výměně informací mezi Českou národní bankou a orgánem dohledu státu sídla žadatele (dále jen „zahraniční orgán dohledu“); v analýze se uvedou zejména právní a jiné předpisy, které se týkají

1. právního a institucionálního postavení zahraničního orgánu dohledu, jeho nezávislosti, působnosti, pravomoci a odpovědnosti v oblasti výkonu bankovního dohledu,

2. úpravy podmínek pro udělování povolení k činnosti právnické osoby, jejíž činnost spočívá v přijímání vkladů od veřejnosti a poskytování úvěrů na vlastní účet (dále jen „úvěrová instituce“), z hlediska požadavků na minimální výši kapitálu a jeho splacení, osobu, které má být uděleno povolení, obchodní plán, osoby navrhované do statutárního a dozorčího orgánu nebo osobu s jinou obdobnou působností, která skutečně řídí činnost žadatele, dále podmínek pro nabývání kvalifikované účasti na úvěrové instituci a úpravy odnětí povolení k činnosti úvěrové instituce, nejde-li o sankční opatření,

3. výkonu dohledu nad úvěrovou institucí a její pobočkou v jiném státě včetně výkonu dohledu na konsolidovaném základě,

4. pravidel obezřetného podnikání úvěrových institucí, zejména v oblasti požadavků na kapitál, velkých expozic, likvidity a řídicího a kontrolního systému včetně řízení rizik,

5. systému nápravných a sankčních opatření včetně informace o právní úpravě státu sídla zahraniční banky upravující řešení úpadku úvěrové instituce, která má pobočku v jiném státě, z hlediska možné ochrany věřitelů této pobočky, která sama o sobě v úpadku není,

6. účetnictví a úpravy povinnosti zajistit audit účetní závěrky úvěrové instituce,

7. definice bankovního tajemství a jeho ochrany, ochrany osobních údajů a použití důvěrných informací a úpravy povinnosti zachovávat mlčenlivost,

8. úpravy informační povinnosti úvěrové instituce vůči orgánu dohledu a veřejnosti a poskytování informací získaných v rámci výkonu dohledu třetím osobám,

9. způsobu spolupráce a výměny informací s orgány dohledu jiných států,

10. rozsahu, v jakém je systém regulace státu sídla žadatele v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF),