a) povinnou osobou

b) klientem

c) neprůhlednou vlastnickou strukturou stav, kdy
nelze zjistit, kdo je společníkem klienta-právnické osoby, která nemá právní formu akciové společnosti, nebo ovládající osobou²) klienta-právnické osoby, která má právní formu akciové společnosti; o neprůhlednou vlastnickou strukturu se nejedná, pokud jsou akcie klienta kótované podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu³), nebo pokud jde o zahraniční akciovou společnost, jejíž akcie jsou přijaty k obchodování na veřejném trhu,

d) zemí původu stát,

e) rizikovým faktorem klienta

f) pověřenou osobou zaměstnanec povinné osoby určený podle zákona o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti⁸) k zajišťování průběžného styku a výměně informací s Ministerstvem financí (dále jen „ministerstvo“) a k plnění oznamovací povinnosti podle zákona o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti⁹), nebo statutární orgán povinné osoby, nebyl-li takový zaměstnanec určen,

g) odpovědnou osobou osoba, která se s ohledem na své pracovní zařazení může setkat s podezřelými obchody, a osoba, která se na předmětu činnosti povinné osoby podílí na základě jiné než pracovní smlouvy a může se při své činnosti pro povinnou osobu setkat s podezřelými obchody,

h) informačním systémem získávání, zpracování, přenos, sdílení a uchovávání informací v jakékoli formě,

i) korespondentskou úvěrovou nebo finanční institucí zahraniční osoba, jejímž prostřednictvím povinná osoba provádí platby do zahraničí anebo jejímž prostřednictvím přijímá platby ze zahraničí.

1. banka,

2. družstevní záložna,

1. osoba, které povinná osoba poskytuje své služby na základě smluvního vztahu,

2. osoba, která s povinnou osobou jedná o uzavření smlouvy o poskytování služeb povinné osoby,

3. osoba, jejímž jménem anebo na jejíž účet jedná osoba, které povinná osoba poskytuje své služby na smluvním základě,

4. osoba, jejímž jménem anebo na jejíž účet jedná osoba, která jedná s povinnou osobou o uzavření smlouvy o poskytování služeb povinné osoby,

5. osoba, která je oprávněna k nakládání s peněžními prostředky na účtu osoby, která má s povinnou osobou uzavřenu smlouvu o poskytování služeb povinné osoby,

6. uchazeč o členství v družstevní záložně,

7. osoba, jejímž jménem anebo na jejíž účet jedná osoba, která jedná s družstevní záložnou o členství v družstevní záložně, nebo

8. osoba, která s družstevní záložnou jedná o uzavření smlouvy o poskytování služeb družstevní záložny, aniž by tato osoba byla jejím členem¹),

1. z výpisu z obchodního rejstříku, jiné obdobné evidence země sídla zahraniční osoby, která není zapsána do obchodního rejstříku v České republice, a není-li v zemi sídla této zahraniční osoby taková evidence, pak z úředně ověřené společenské smlouvy, nebo

2. z jiné listiny, kterou byla zahraniční osoba založena a která obsahuje všechny její změny, anebo

3. z důvěryhodného zdroje, na který se povinná osoba důvodně spoléhá,

1. jehož je fyzická osoba státním příslušníkem,

2. v němž je fyzická osoba přihlášena k dlouhodobému nebo trvalému pobytu, nebo

3. v němž má právnická osoba své sídlo, pobočku nebo provozovnu,

1. země původu klienta, země původu osoby ovládající²) klienta-podnikatele, země původu zřizovatele klienta, který je nadací podle zákona o nadacích a nadačních fondech⁴),nebo zakladatele klienta, který je obecně prospěšnou společností podle zákona o obecně prospěšných společnostech⁵), anebo osoby, která má obdobné postavení podle zahraniční právní úpravy, jedná-li se o zemi, která nedostatečně nebo vůbec neuplatňuje opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti⁶) (dále jen „legalizace výnosů“) a financování terorismu, nebo jedná-li se o zemi, kterou povinná osoba na základě svého hodnocení považuje za rizikovou,

2. země původu osoby, s níž klient provádí obchod, jedná-li se o zemi, která nedostatečně nebo vůbec neuplatňuje opatření proti legalizaci výnosů a financování terorismu, nebo jedná-li se o zemi, kterou povinná osoba na základě svého hodnocení považuje za rizikovou,

3. zápis klienta, osoby ovládající²) klienta-podnikatele, zřizovatele klienta, který je nadací podle zákona o nadacích a nadačních fondech⁴), zakladatele klienta, který je obecně prospěšnou společností podle zákona o obecně prospěšných společnostech⁵), anebo osoby, která má obdobné postavení podle zahraniční právní úpravy, nebo osoby, s níž klient provádí obchod, na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zákonem o provádění mezinárodních sankcí a přímo použitelnými předpisy Evropských společenství⁷),

4. neprůhledná vlastnická struktura klienta-právnické osoby,

5. neprůhledná vlastnická struktura zakladatele klienta-nepodnikatele,

6. nejasný původ finančních prostředků klienta,

7. skutečnosti vzbuzující podezření, že klient nejedná na svůj účet nebo že zastírá, že plní pokyn třetí osoby,

8. neobvyklý způsob provedení obchodu, zejména s ohledem na typ klienta, předmět, výši a způsob vypořádání obchodu, účel zřízení účtu a předmět činnosti klienta,

9. zjištění skutečnosti nasvědčující tomu, že klient provádí podezřelý obchod,