e) rizikovým faktorem klienta

1. země původu klienta, země původu osoby ovládající²) klienta-podnikatele, země původu zřizovatele klienta, který je nadací podle zákona o nadacích a nadačních fondech⁴),nebo zakladatele klienta, který je obecně prospěšnou společností podle zákona o obecně prospěšných společnostech⁵), anebo osoby, která má obdobné postavení podle zahraniční právní úpravy, jedná-li se o zemi, která nedostatečně nebo vůbec neuplatňuje opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti⁶) (dále jen „legalizace výnosů“) a financování terorismu, nebo jedná-li se o zemi, kterou povinná osoba na základě svého hodnocení považuje za rizikovou,

2. země původu osoby, s níž klient provádí obchod, jedná-li se o zemi, která nedostatečně nebo vůbec neuplatňuje opatření proti legalizaci výnosů a financování terorismu, nebo jedná-li se o zemi, kterou povinná osoba na základě svého hodnocení považuje za rizikovou,

3. zápis klienta, osoby ovládající²) klienta-podnikatele, zřizovatele klienta, který je nadací podle zákona o nadacích a nadačních fondech⁴), zakladatele klienta, který je obecně prospěšnou společností podle zákona o obecně prospěšných společnostech⁵), anebo osoby, která má obdobné postavení podle zahraniční právní úpravy, nebo osoby, s níž klient provádí obchod, na seznamu osob a hnutí, vůči nimž jsou uplatňována sankční opatření v souladu se zákonem o provádění mezinárodních sankcí a přímo použitelnými předpisy Evropských společenství⁷),

4. neprůhledná vlastnická struktura klienta-právnické osoby,

5. neprůhledná vlastnická struktura zakladatele klienta-nepodnikatele,

6. nejasný původ finančních prostředků klienta,

7. skutečnosti vzbuzující podezření, že klient nejedná na svůj účet nebo že zastírá, že plní pokyn třetí osoby,

8. neobvyklý způsob provedení obchodu, zejména s ohledem na typ klienta, předmět, výši a způsob vypořádání obchodu, účel zřízení účtu a předmět činnosti klienta,

9. zjištění skutečnosti nasvědčující tomu, že klient provádí podezřelý obchod,