(2) V rámci organizačního uspořádání obchodník s cennými papíry

a) stanoví oprávnění, povinnosti a pracovní náplň organizačních útvarů obchodníka s cennými papíry včetně rozhodovacích postupů, a to způsobem neohrožujícím řádné, čestné a profesionální plnění povinností, a

b) zajistí výkon funkce

1. compliance,

2. vnitřního auditu,

3. řízení rizik, prováděné způsobem, který zaručuje efektivní realizaci strategie řízení rizik,

4. ověřování řádného výkonu činnosti jinou osobou, pokud výkon činnosti zabezpečuje její pomocí.