Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti

(1) Organizační uspořádání podle § 12a odst. 1 písm. a) bodu 2 zákona obchodník s cennými papíry upraví vnitřním předpisem provázaným s požadavky ostatních vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry a případně také se závaznými pravidly v rámci regulovaného konsolidačního celku.

(2) V rámci organizačního uspořádání obchodník s cennými papíry

a) stanoví oprávnění, povinnosti a pracovní náplň organizačních útvarů obchodníka s cennými papíry včetně rozhodovacích postupů, a to způsobem neohrožujícím řádné, čestné a profesionální plnění povinností, a

b) zajistí výkon funkce

1. compliance,

2. vnitřního auditu,

3. řízení rizik, prováděné způsobem, který zaručuje efektivní realizaci strategie řízení rizik,

4. ověřování řádného výkonu činnosti jinou osobou, pokud výkon činnosti zabezpečuje její pomocí.

(3) Organizačním útvarem se rozumí osoba nebo určená skupina osob pověřená výkonem určité činnosti obchodníka s cennými papíry.

(1) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho vedoucí osoby podle § 2 odst. 1 písm. a) zákona

a) vyhodnocovaly a průběžně posuzovaly účinnost příslušných strategií a postupů a

b) přijímaly odpovídající opatření k nápravě zjištěných nedostatků.

(2) Obchodník s cennými papíry dále zajistí, aby

a) statutární orgán a další příslušné vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry byly pravidelně, nejméně jednou ročně, písemně informovány o činnosti a přijatých opatřeních týkajících se řízení rizik, compliance a vnitřního auditu a dále bez zbytečného odkladu informovány o podstatných skutečnostech týkajících se compliance, vnitřního auditu a řízení rizik,

b) informace podle písmene a) obdržela pravidelně i jeho dozorčí rada.

(1) K uplatňování řádných administrativních a účetních postupů obchodník s cennými papíry vnitřním předpisem upraví vždy

a) postup při přijímání, změně a zavádění vnitřních předpisů,

b) pravidla vnitřní kontroly,

c) požadavky na znalosti a zkušenosti osob, jimiž zabezpečuje provádění svých činností, a jejich prokázání,

d) systém vnitřní komunikace,

e) postup tvorby, zpracování a uchovávání dokumentů a záznamů obchodníka s cennými papíry a nakládání s nimi,

f) opatření k ochraně vnitřních informací zahrnující pravidla pro uzavírání osobních obchodů,

g) pravidla pro vyřizování stížností a reklamací zákazníků nebo potenciálních zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky, jejich evidence a evidence přijatých opatření,

h) pravidla rozdělení plnění a závazků ze sdruženého pokynu,

i) pravidla pro zjišťování a řízení střetu zájmů mezi osobami uvedenými v § 29 odst. 1,

j) opatření pro předcházení manipulace s trhem,

k) kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací,

l) pravidla kontroly činnosti investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců, které obchodník s cennými papíry využívá při poskytování svých služeb,

m) systém řízení rizik a

n) postupy při poskytování investičních služeb a při provádění další podnikatelské činnosti.

(2) Obchodník s cennými papíry upraví dále vnitřním předpisem

a) účetní postupy směřující k ochraně majetku zákazníka,

b) pravidla evidence majetku zákazníka.

(1) K ochraně vnitřních informací podle § 124 zákona a předcházení střetu zájmů obchodník s cennými papíry

a) zjišťuje osoby se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry podle § 2 odst. 1 písm. c) zákona, které

1. vykonávají činnosti, které mohou být zdrojem střetu zájmů,

2. získaly nebo mohou získat vnitřní informaci, nebo

3. mají přístup k jiným důvěrným informacím o zákaznících nebo jejich obchodech,

b) přijme opatření zabraňující osobě podle písmene a) uzavřít osobní obchod podle § 2 odst. 1 písm. k) zákona, pokud by při tom

1. mohla využít vnitřní nebo jiné důvěrné informace nebo by mohlo dojít k jejich neoprávněnému uveřejnění, nebo

2. mohlo dojít k porušení jiné povinnosti obchodníka s cennými papíry stanovené zákonem,

c) zabezpečí, aby osoba podle písmene a) nenabádala nebo nevyzývala jiného k obchodu mimo rámec plnění svých pracovních povinností, pokud by

1. sama nebyla oprávněna osobní obchod uzavřít podle písmene b),

2. se osobní obchod týkal osoby uvedené v § 32 odst. 1 písm. a),

3. při tomto obchodu mohly být využity informace o nevypořádaném pokynu zákazníka,

d) přijme opatření zabraňující každé osobě se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry, aby nad rámec běžného plnění svých pracovních povinností poskytla jiné osobě informace nebo názory, pokud ví nebo by za obvyklých okolností měla vědět, že tato osoba může

1. poskytnuté informace využít k uzavření osobního obchodu podle písmene b) nebo písmene c) bodu 1 nebo 2,

2. další osobu navést nebo vyzvat k uzavření obchodu uvedeného v bodu 1,

e) zabezpečí informování osob se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry o omezeních ve vztahu k jejich osobním obchodům,

f) zajišťuje, aby mu osoby uvedené v písmenu a) oznamovaly osobní obchod bez zbytečného odkladu. V případě, že jde o osobu, jejímž prostřednictvím obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti, vyžaduje, aby tato osoba vedla evidenci osobních obchodů uzavřených osobou se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry a na vyžádání poskytla bez zbytečného odkladu tuto evidenci obchodníkovi s cennými papíry,

g) vede evidenci

1. oznámených nebo jinak zjištěných osobních obchodů podle písmene f),

2. případných povolení nebo zákazů osobních obchodů.

(2) Pravidla podle odstavce 1 se nevztahují na osobní obchody

a) uskutečněné při obhospodařování majetku osoby se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry, ohledně kterých neproběhla předchozí komunikace,

b) s cennými papíry standardního fondu nebo jiného fondu kolektivního investování, který investuje na srovnatelném principu rozložení rizika a podléhá dohledu v členském státě Evropské unie, ledaže se osoba se zvláštním vztahem k obchodníkovi s cennými papíry podílí na obhospodařování nebo správě takového fondu.

a) informování zákazníků o sdružování pokynů a obchodů a možných nepříznivých důsledcích sdružování,

b) rozvržení plnění a závazků ze sdruženého pokynu a obchodu včetně

1. pravidel pro určení vlivu objemu obchodu a jeho ceny na rozdělení plnění a závazků z provedeného sdruženého pokynu,

2. pravidel rozvržení v případě dílčího provedení pokynu.