(1) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho vedoucí osoby podle § 2 odst. 1 písm. a) zákona

(2) Obchodník s cennými papíry dále zajistí, aby

a) vyhodnocovaly a průběžně posuzovaly účinnost příslušných strategií a postupů a

b) přijímaly odpovídající opatření k nápravě zjištěných nedostatků.

a) statutární orgán a další příslušné vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry byly pravidelně, nejméně jednou ročně, písemně informovány o činnosti a přijatých opatřeních týkajících se řízení rizik, compliance a vnitřního auditu a dále bez zbytečného odkladu informovány o podstatných skutečnostech týkajících se compliance, vnitřního auditu a řízení rizik,

b) informace podle písmene a) obdržela pravidelně i jeho dozorčí rada.