(1) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho vedoucí osoby podle § 2 odst. 1 písm. a) zákona

a) vyhodnocovaly a průběžně posuzovaly účinnost příslušných strategií a postupů a

b) přijímaly odpovídající opatření k nápravě zjištěných nedostatků.