(1) Obchodník s cennými papíry vytvoří a udržuje zásady a postupy ke

(2) Zásady a postupy pro řízení rizika koncentrace⁴) vždy zahrnují také

a) zjištění a zaznamenání významných koncentrací včetně všech angažovaností⁸) a jejich následných změn a

b) sledování a vyhodnocování významných koncentrací a angažovaností s ohledem na vnitřní zásady obchodníka s cennými papíry v této oblasti.

a) zásady a postupy pro zacházení s riziky vznikajícími z koncentrace expozic⁴) vůči protistranám, ekonomicky či jinak spjatým skupinám protistran nebo vůči protistranám ve stejném odvětví či zeměpisné oblasti, z koncentrace expozic ze stejné činnosti či obchodované komodity nebo z jiné významné koncentrace se společným faktorem rizika,

b) zásady a postupy pro zacházení s rizikem koncentrace vznikajícím v důsledku používání technik snižování úvěrového rizika, zvláště v případě významných nepřímých angažovaností, například vůči jednomu emitentovi cenných papírů, přijatých jako zajištění.